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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括()。

A.通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员

B.买卖本机构提供服务的上市公司股票

C.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入

D.出租、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包的方式开展会员制业务

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第1题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按()的比例计提

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按()的比例计提风险准备金。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

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第2题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件若以法的效力层次为序,则主要包括()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》

D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

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第3题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于()万元,每设立一家

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于()万元,每设立一家分支机构,应追加不低于()万元的实收资本。

A.300,150

B.500,300

C.500,250

D.500,150

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第4题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构可以出租、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包的方式开展会员制业务。()此题为判断题(对,错)。
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第5题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第四条则对注册资本进行了限定,规定会员制机构实收资本不得低于500万元。()此题为判断题(对,错)。
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第6题
依据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》以下说法正确的是()。A.会员制机构及人员可以通

依据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》以下说法正确的是()。

A.会员制机构及人员可以通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员

B.会员制机构及人员可以出租、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包的方式开展会员制业务

C.会员制机构及人员不可以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益,或以“免费赠股”等营销方式招揽业务

D.会员制机构及人员可以以夸大、虚报荐股业绩等方式,进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动,或传播其他虚假、片面和误导性的信息

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第7题
根据法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,制定相关的执业规范和行为准则的机构是()

A.中国证监会授权的派出机构

B.地方金融办公室

C.中国证券业协会

D.中国证监会

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第8题
财富管理业务发展阶段包括()

A.金融产品代销

B.证券投资咨询

C.资产配置

D.账户管理

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第9题
综合类证券公司可以从事()业务。

A.受托投资管理

B.证券的承销

C.吸收存款

D.证券的自营买卖

E.证券投资咨询

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第10题
证券的其他业务主要有()。

A.证券承销业务

B.证券投资咨询业务

C.证券资产管理业务

D.证券买卖业务

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