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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券期货业机构可以利用哪些资源开展客户尽职调查（)。

A.中国证券登记结算公司

B.证券期货业机构的营销团队

C.证券期货业机构财务部门

D.第三方存管银行

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第1题

反洗钱内部评估是指证券期货业机构对内部控制体系建设、实施和运行结果开展的以下活动（)。

A.调查

B.测试

C.分析

D.评估

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第2题

反洗钱内部控制是证券期货业机构为保证反洗钱工作的有效开展而制定并组织实施的，制约内部各部门和人员并使之相互协调的一系列制度、措施、程序和方法等静态形式。（)

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第3题

为给出适当的客户风险分值，证券期货业金融机构在对一定范围内的可疑交易报告进行回溯性审查后，审查内容不包括（）

A.可疑交易报告质量

B.可以交易后续处理结果

C.报告发生率

D.交易规模

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第4题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度应凌驾于证券期货业机构经营管理等基本活动之上才能达到预期效果。（)

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第5题

证券期货业机构内控制度是凌驾于证券期货业机构的基本活动之上，不与其经营管理、风险控制和业务流程结合在一起，才能达到预期的效果。（)

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第6题

失联客户寻回产品，可以针对哪些银行、保险业务开展？（)

A.合作方外部数据汇聚管控

B.银行反洗钱业

C.“1+3”模式解决中小企业融资难题

D.存量用户二次营销

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第7题

证券期货业机构内控制度的构成要素之一的控制活动，指为实现内部控制目标而实施的各种政策、程序和方法。（)

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第8题

证券期货业金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当全面、完整，能够还原（）

A.客户声音

B.客户相貌

C.客户身份

D.客户身份识别的全部过程和结果

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第9题

证券期货业金融机构在履行客户身份识别义务时发现的可疑行为，应当向中国反洗钱监测分析中心报告，无需向中国人民银行当地分支机构报告。（）

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第10题

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券期货业金融机构在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行二次复核。（)

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第11题

内部控制发挥的作用不具有“软控制”特征。“软控制”主要指证券期货业机构反洗钱操作实务企业合规文化、高级管理层的管理风格、风险意识等对反洗钱内部控制有较大影响的因素。（）

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