除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营()、为客户提供()的,应当符
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营()、为客户提供()的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
A.证券自营业务;融资或融券服务
B.证券经纪业务;融资或融券服务
C.证券自营业务;资产管理服务
D.证券经纪业务;资产管理服务
A
上述题目考核的是证券公司风险控制指标管理基本规定。
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营()、为客户提供()的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
A.证券自营业务;融资或融券服务
B.证券经纪业务;融资或融券服务
C.证券自营业务;资产管理服务
D.证券经纪业务;资产管理服务
A
上述题目考核的是证券公司风险控制指标管理基本规定。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.风险控制指标可分为绝对指标和相对指标
B.核心资本监管是风险控制指标体系的重点
C.确保各项风险准备之和小于净资本
D.对证券自营等部分高风险业务规模进行直接控制
《证券法》确立了证券公司以()为核心的风险控制指标体系的法律地位,有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
A.总资本
B.净资本
C.负债率
D.利润率
关于操作风险计量定性的自上而下法中的业绩指标和控制指标,下列说法正确的是()。
A.业绩指标主要衡量经营方面的不足
B.控制指标主要衡量内部控制的效力
C.综合业绩指标和控制指标构成了风险指标体系
D.以上答案都正确
从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,在证券公司资产管理业务部门,进行风险控制的主要方法是(),其对交易风险提供了更准确的分析与测量。
A.自上而下法
B.敏感度方法
C.情景分析法
D.以上选项都不正确
A.甲正确,乙不正确
B.乙正确,甲不正确
C.甲乙都不正确
D.甲乙都正确
A.(2)(3)(4)
B.(1)(3)(7)
C.(3)(4)(6)
D.(1)(6)(7)
A.市场风险管理战略的制定
B.市场风险管理技术
C.市场风险控制
D.以上选项都正确
A.净资产是综合性风险控制指标
B.净资产主要抵御的是市场风险和流动性风险
C.净资产=资产-负债
D.资本充足率的主要指标是净资产和风险资产的比率
从“南方证券事件”案例的事件教训中我们可以了解到,健全的()是规范证券公司经营行为,保证业务正常有效运行的基本保证,是防范违规风险的主要措施,也是衡量公司经营管理水平的重要标志。
A.内部控制
B.决策程序
C.法人治理结构
D.以上选项都不正确