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[主观题]

协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规是中国证券业协会的职责。()

协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规是中国证券业协会的职责。( )

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第1题
中国证券业协会的职责包括() ①协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规; ②

中国证券业协会的职责包括() ①协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规; ②搜集整理证券信息,为会员提供服务; ③依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求; ④会同有关部门管理证券、期货市场信息,对有关信息咨询进行监管

A.①②④

B.②③④

C.①②③

D.①③④

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第2题
按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列()职责。①制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训;②负责证券业从业人员资格考试、执业注册③对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;④督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益;⑤依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

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第3题
以下不属于证券业协会的职能有( )。

A.因突发性事件而影响证券交易正常进行时,可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或为维护证券交易的正常秩序,可以决定临时停市等

B.教育和组织委员遵守证券法律、行政法规

C.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求

D.收集整理证券信息,为会员提供服务

E.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

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第4题
《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于中国证券投资基金协会的职责,以下说法错误的是()

A.收集整理证券业务相关信息,为会员提供服务

B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规

C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为

D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

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第5题
国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取的措施有()。Ⅰ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证Ⅱ.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明Ⅲ.教育和组织证券业协会会员遵守证券法律、行政法规Ⅳ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等文件和资料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制,实施( )。

A.跨境监督管理

B.信息共享机制

C.司法协助

D.人员互动

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第7题
依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定,基金业协会的职责不包括()。

A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益

B.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求

C.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则

D.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

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第8题
依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求是证券业协会的职责。()

依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求是证券业协会的职责。( )

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第9题
税务机关要求协助冻结的,应出具经国务院证券监督管理机构主要负责人批准的决定书、通知书。()
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第10题
下列属于国务院证券监督管理机构职责的是()。①依法开展投资者教育②依法对证券违法行为进行查处③依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露④进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

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