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[主观题]

上海证券交易所 1.创立与发展。上海证券交易所坐落在上海浦东南路528号证券大厦,成立于1990年11月26日,同年

上海证券交易所

1.创立与发展。上海证券交易所坐落在上海浦东南路528号证券大厦,成立于1990年11月26日,同年12月19日正式开业。上海证券交易所是不以营利为目的的会员制事业法人,归属中国证监会直接管理。按照“法制、监管、自律、规范”的八字方针,上海证券交易所的主要职能包括:提供证券交易的场所和设施;制定证券交易所的业务规则;接受上市申请,安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员、上市公司进行监管;设立或参与设立证券登记结算公司;管理和公布市场信息。至2007年底,上海证券交易所拥有7130多万投资者和 860家上市公司,股票市价总值近”万亿元。

2.证券上市。上海证券交易所致力于为国内企业提供高效、方便的融资渠道。经中国证监会批准,已公开发行股票的公司可申请在上海证券交易所上市。获准上市的公司须在挂牌交易日前两至三天在指定报刊上刊登上市公告书,并与上海证券交易所签订上市协议书。公司上市后应履行持续信息披露义务,在规定的时间内向上海证券交易所递交年度及中期报告,经审核后向投资者公告。为完善证券市场功能、促进投融资工具的多样化,上海证券交易所还接受国债、企业债券、投资基金等证券的上市申请。

3.交易运行。上海证券交易所采用无形席位为主、有形席位为辅的交易模式,拥有亚太地区最大的交易大厅,设有1608个交易席位,交易网络连接交易终端5700个。覆盖全国、连通海外的卫星通信网每天为30叩个卫星接收站传达即时行情和相关信息。

投资者可在证券商下属营业部进行买卖委托,营业部工作人员通过电话将委托指令报给驻上海证券交易所交易大厅内的交易员(俗称“红马甲”),由其将买卖指令输入交易所的电脑主机。投资者也可以在营业部自助委托电脑终端上直接输入委托指令,通过空中卫星传输网和地面光纤数据传输网将指令传输到上海证券交易所电脑主机,电脑主机在接收到买卖指令后,按照“价格优先、时间优先”的原则自动撮合成交。

上海证券交易所市场交易在周一至周五进行,上午为九点半至十一点半,下午为一点至三点。

4.市场监控。上海证券交易所设立完善的市场监管和风险控制系统,通过对交易市场进行实时、动态监控,对异常现象和行为进行预警,及时从中发现问题,并对市场违法违规事件进行调查和处理,维持市场公平、透明和高效运行。

5.结算交割。上海证券中央登记结算公司建立了安全、高效的中央结算系统,为证券的中央登记、存管和结算提供优质的服务。在电脑自动撮合成交制度下,交易系统在每笔交易完成后由电脑同步完成股票过户程序,实现即时清算。在资金清算方面,中央登记结算公司和证券商在交易次日进行交易资金划拨,再由证券商和投资者进行资金结算。

(资料来源:上海证券交易所网站)

问题:证券交易所有哪些功能?

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第1题
北洋时期中国证券市场包括()。

A.北洋政府实业、金融业的发展及政府公债的大量发行,推动了证券交易市场的发展,民国初年,形成了十分热闹的证券交易市场

B.1914年秋,上海股票商业公会成立

C.1918年6月5日北京证券交易所率先成立,成为中国人自己开办的第一家证券交易所

D.1920年11月成立上海交易所

E.1912年-1926年,政府发行大量公债,刺激了公债市场的形成

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第2题
我国私营信托有何特点()

A.创立与投机紧密相连

B.信托机构的发展极不稳定

C.机构集中于上海

D.信托业务与银行业务交叉.互相渗透

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第3题
我国金融衍生工具市场的发展,表述正确的有()。

A.我国商品类衍生工具出现在20世纪90年代初。

B.1992-1995年,上海、大连等期货交易所推出了金属、石油、农资、粮油、建材、化工等期货品种。

C.金融期货试点方面,1992年开始试点国债期货,在上海、深圳证券交易所、武汉证券交易中心、广东联合交易所等挂牌交易。

D.1993年3月10日,海南证券交易报价中心在全国首次推出股票指数期货,但因问题突出于同年10月停止交易。

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第4题
《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》强调,科创板采取(),交易日历、证券账户、申报成交等安排与上交所主板一致。

A.非独立行情显示

B.独立交易模块

C.独立行情显示

D.非独立交易模块

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第5题
中国证券业协会的诚信信息来源于()。

A.有关媒体,经证实后予以记录

B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所,地方证券业协会建立的信息互换渠道

C.中国证监会及其派出机构传送的文献

D.投诉经核算后予以记录

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第6题
1949年以来中国内地开业的第一家证券交易所是()。A.北京证券交易所B.深圳证券交易所C.上海证券

1949年以来中国内地开业的第一家证券交易所是()。

A.北京证券交易所

B.深圳证券交易所

C.上海证券交易所

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第7题
我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的()。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.上海股份公所

D.上海众业公所

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第8题
投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当()。A.只需开设上海证券账户B.只需开设深圳证券账户

投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当()。

A.只需开设上海证券账户

B.只需开设深圳证券账户

C.分别开设上海和深圳证券账户

D.不需开设账户

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第9题
上海证券综合指数简称“上证指数”或“上证综指”,其样本股是在上海证券交易所全部上市股票,只包括A股,并不包括B股。()
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第10题
可转换公司债券发行中,上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()。

Ⅰ.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件

Ⅱ.发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函

Ⅲ.发行公告、募集说明书全文及相关文件

Ⅳ.发行人通过交易所系统发行证券的申请

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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