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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致

A.30国集团推广VaR模型

B.1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求

C.美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案

D.1996年的资本协议市场风险补充规定

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第1题
证券公司是金融市场的重要参与主体,它的稳定和安全直接影响到整个金融体系的稳定和安全。因此,各
国证券监管机构都非常重视对证券公司的风险监管。下列陈述正确的是()。

A.IOSCO提出证券公司所面临的风险:市场风险、信用风险、操作风险

B.证券公司的监管一般分为资本监管和风险监管

C.资本监管是保证证券公司免于破产的一种监管手段

D.资本充足性监管是指监管机构要求证券公司保持充足的抵御信用风险的能力

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第2题
()部门对放射性同位素与射线装置的生产、进出口、销售、使用、运输、贮存和废弃处置安全的统一监管。

A.卫生

B.公安

C.工商

D.环保

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第3题
促销物料的发放与管理自觉接受卷烟宣传促销管理委员会以及相关监督部门对宣传物料接收使用情况的监管()
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第4题
各级金融监管部门对国家助学贷款业务监管时,综合考虑风险补偿金的缓释作用,对符合相关政策要求的风险补偿金覆盖部分适用零风险权重,未覆盖部分采用()的风险权重

A.80%

B.65%

C.50%

D.75%

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第5题
某企业安全管理人员在组织员工学习应知应会培训课后,针对“安全生产监管监察”的内容进行了讨论。关于安全生产监管体制的说法错误的是()。

A.应急管理部依法对全国安全生产实施综合监督管理

B.生态环境部等有关部门门对其行业安全生产实行行业监管或专业管理

C.特种设备监察实行国家垂直管理

D.煤矿安全监管实行国家监宗与地方监管相结

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第6题
《巴塞尔新协议》提供了一些新的规定,形成了资本监管“三大支柱”,即()。

A.最低资本要求

B.法律约束

C.外部监管

D.市场约束

E.部监管

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第7题
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有()I、证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查II、证券监管机构有权对证券公司采取监管措施III、分为现场监管和非现场监管IV、证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.II、IV

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第8题
托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有()。

A.在中国大陆设立,受本地政府、金融或证券监管机构的监管

B.最近两个会计年度实收资本不少于1O亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币

C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员

D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的备案调查

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第9题
新巴塞尔协议的“三大支柱”监管是围绕信用风险、操作风险和市场风险,从三个部分来制定各项条文的,这三大支柱包括()。

A.市场约束

B.内部评级

C.最低资本金要求

D.资本充足性的外部监管

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第10题
从职能管理的角度看,安监部门对所有行业的建设和生产安全负有统筹监管职能。()
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