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更多“监管协议是房管局、证监会等业务管理机构发布的标准版本或分行标…”相关的问题
A．风险控制指标可分为绝对指标和相对指标
B．核心资本监管是风险控制指标体系的重点
C．确保各项风险准备之和小于净资本
D．对证券自营等部分高风险业务规模进行直接控制
下列属于证监会职责的是()。 (1)依法制定证券、期货经营机构、证券、期货投资咨询机构和证券投资基金管理机构从业人员资格、资质标准和高级管理人员的任职管理办法并组织实施； (2)监管上市国债和企业债券的交易活动； (3)依法监督检查证券发行、交易的信息披露情况，监管证券、期货信息传播活动，负责证券、期货市场的统计与信息资源管理； (4)依法对违反证券、期货市场监督管理法律、法规和行政规章的行为进行调查、处罚。
A．(2)(3)
B．(1)
C．(1)(3)(4)
D．(1)(2)(3)(4)
A.根据需要对出现重大异常的交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权
C.可就暂停或者终止股票债券上市交易行使决定权
D.依照证券法律，对证券交易实行实时监控，并按照证监会的要求对异常的交易情况提出报告
E.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券交易市场行情表，予以公布
根据“327国债期贷事件”案例，2008年10月5日，证监会宣布正式开始()业务的试点工作，这意味着衍生品工具的最高形式股指期货的推出已经进入倒计时状态，这充分说明了我国监管当局对于当下衍生品监管能力的自信。
A．股指期货业务
B．融资融券业务
C．指数基金业务
D．以上选项都正确
A．证券公司应根据业务规模计算风险准备
B．证券公司各项业务规模与净资本水平动态挂钩
C．证券公司应确保各项风险准备之和大于净资本
D．证券公司业务范围与其净资本充足水平相匹配
中国证监会2014年1月12日晚间发布紧急公告，()提出三项措施。根据公告，这三项措施包括：证监会将对发行人的询价、路演过程进行抽查，发现发行人和主承销商在路演推介过程中使用除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息的，中止其发行，并依据相关规定对发行人、主承销商采取监管措施。涉嫌违法违规的，依法处理。
我国的分业监管体制是由中国人民银行、证监会和()构成。
A．保监会
B．国家发展和改革委员会
C．商业银行
D．商务部
下列不属于证监会职责的是()。 (1)收集整理证券信息，为会员提供服务； (2)负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理； (3)负责制定代办股份转让系统运行规则； (4)监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项。
A．(1)(4)
B．(1)(2)
C．(2)(3)(4)
D．(1)(2)(3)(4)
A.询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
B.进入银行业金融机构进行检查
C.检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
D.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
