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[单选题]

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。I内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的II未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的III在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织,协调义务,申报文件制作质量低下的IV未依法履行持续督导义务

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III

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第1题
下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法,正确的是()。

A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

B.账务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系

C.上市公司的董事会聘请的独立财务顾问,与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托

D.上市公司选派代表担任财务顾问的监事

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第2题
下列各项中不属于证券公司的业务范围的是()。

A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

B.证券资产管理

C.证券投资咨询

D.证券存管

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第3题
按照《商业银行服务价格关了办法》和关于小微企业金融服务收费的各项监管政策,对小微企业服务收费执行“两禁两限”要求,即除银团贷款外,不得对小微企业贷款收取承诺费、资金管理费,严格限制对小微企业如及其增信机构收取财务顾问费、咨询费等费用。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
中国银行的企业财务顾问业务主要包括哪些类别?()

A.大型建设项目财务顾问业务

B.企业并购财务顾问业务

C.常年财务顾问业务

D.法律顾问

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第5题
《证券法》是我国证券业的基本法律,它对相关证券机构都有法律约束效力。根据法律规定证券公司不可以
开展下列业务()。

A.对上市公司进行财务审计,并出具审计报告

B.发行和承销上市公司债券

C.融资融券业务

D.财务顾问和投资咨询

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第6题
财务顾问;

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第7题
投资银行充当企业的财务顾问具体包括哪些内容?
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第8题
财务顾问业务属于中间业务,不需要设立担保。()
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第9题
(本题2018年考试已不适用)某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于该证券公司可从事的业务范围的是()。

证券经纪业务

证券承销与保荐业务

证券投资咨询业务

与证券交易活动有关的财务顾问业务

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第10题
一般常年财务顾问业务协议有效期为二年。()
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第11题
首次股票发行费用中不应包括“财务顾问费”,该费用应由主承销商承担。()

首次股票发行费用中不应包括“财务顾问费”,该费用应由主承销商承担。( )

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