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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

公司董事会是公司合规管理的最高决策机构,具体履行以下合规职责:()。

A.审议批准公司的合规管理基本政策,并监督其实施

B.审议批准公司向中国证监会提交的公司半年度、年度合规报告

C.提名合规总监人选,决定其聘任、解聘及报酬事项

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

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第1题
现代企业制度中的法人治理结构内容有()。

A.董事会是公司的权力机构

B.股东大会是公司的权力机构

C.董事会是公司的经营决策机构

D.监事会是公司的监督机构

E.经理层负责公司的日常经营活动

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第2题
公司法人治理结构是现代公司制度的核心,其中董事会是公司的经营决策机构,其主要职能是()。[2003年真题]

A.审议批准公司的预算、决算

B.制订和修改公司章程

C.决定公司的经营计划和投资方案

D.考核评价总经理的业绩

E.负责公司的日常经营活动

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第3题
关于公司的组织架构,下列哪项描述是正确的?()

A.董事会是公司的最高管理机构。

B.董事会是公司的最高行政机构。

C.董事会是公司的最高执行机构。

D.董事会是公司的最高法律机构。

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第4题
基金管理人设监事会,监事会向股东会负责。监事会的职权不包括()。

A.检查公司的财务

B.对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

C.列席股东大会会议

D.提议召开临时股东会

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第5题
关于合规总监的表述,正确的有()。

A.公司解聘合规总监应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。

B.证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。

C.合规总监是公司的合规负责人,对公司合规管理的有效性承担责任

D.证券公司的股东、董事和高级管理人员,直接向合规总监下达指令或者干涉其工作应遵循规定的职责和程序

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第6题
期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。A.监

期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。

A.监事会

B.董事会秘书

C.独立董事

D.首席风险官

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第7题
某基金管理人存在以下()的现象,说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

A.公司总经理因业务繁忙,很长时间未申报自己的股票投资情况

B.公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容

C.公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度

D.公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况

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第8题
基金公司监事会履行合规责任不涉及()。

A.当董事或经理人员采集业务违法时,监事有权告知他们停止违法行为

B.经股东会批准,董事会可以调查公司的财务状况

C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查

D.可以建议召开临时股东会

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第9题
中国A公司与日本B公司拟共同出资设立一个中外合资企业,双方经协商拟订的中外合资企业合同,其部分
条款如下:

(1)中外合资企业投资总额1200万美元,注册资本500万美元,中方出资300万美元,外方出资200万美元。

(2)中方以货币、厂房、场地使用权作价出资,外方以外币、设备、专有技术作价出资(但其中外方的机器设备是租赁来的)。

(3)中外合资企业为有限责任公司的组织形式,拟建立股东会、董事会、监事会的组织机构,股东会是企业最高权力机构,董事会是企业的执行机构,监事会是企业的监督机构。

(4)董事长由中方担任,外方担任副董事长并兼任总经理,总经理担任法定代表人。

(5)对于企业的重大事务,如合资企业章程的修改,合资企业的注册资本增加、减少、合并、分立等,应由合资企业的全体董事通过方可作出决议。

(6)合资企业在依法缴纳了所得税后,可按约定比例向中外投资者分配。

要求:判断上述各项条款内容是否符合法律规定,并说明理由。

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第10题
董事会是对公司生产经营活动进行监督检查的公司内部常设机构。

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第11题
董事会是公司的权力和经营机构。()
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