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以下关于合规主体的说法,正确的是()。
A.合规的主体是商业银行所有员工
B.合规的主体是商业银行高管层
C.合规的主体是总行合规部门
D.合规的主体是事业部合规人员
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A.合规的主体是商业银行所有员工
B.合规的主体是商业银行高管层
C.合规的主体是总行合规部门
D.合规的主体是事业部合规人员
B、征信合规管理的客体是征信相关业务活动
C、征信合规管理的内容是征信相关业务活动符合征信相关法制规范的情况,包括信息采集,信息整理、保存和加工,信息查询和使用,异议和投诉处理,信息安全等方面
D、征信合规管理的目的是确保征信相关业务活动的行为与征信相关法制规范的要求相一致
A.理财师可以请实习生帮忙做录音录像签约
B.理财师名片上的职务,应该与OFFER上保持一致
C.代销机构的理财师可以带客户在我司网点签约
D.为了营销客户,理财师可以直接更改名片上的职务,自行印制名片
以下符合《保险公司合规管理指引》中关于明确报告路线的说法是()。
A.保险公司应当明确保险公司营销员、公司其他部门及其员工向合规管理部门或者合规岗位的报告路线
B.保险公司应当明确各级合规管理部门或者合规岗位上报的路线
C.保险公司应当明确公司合规管理部门或者合规岗位和合规负责人向总经理、董事会审计委员会、董事会的报告路线
D.以上都是
A.积极推广农村承包土地的经营权抵押贷款
B.支持农机具和大棚设施、活体畜禽、养殖圈舍等依法合规抵押质押融资
C.支持农业商标、保单等依法合规抵押质押融资
D.在农村宅基地制度改革试点地区,依法稳妥开展农民住房财产权抵押贷款业务
A.合同是平等主体的自然人,法人或其他组织所实施的一种民事法律行为
B.合同以设立,变更或终止民事权利义务关系为目的和宗旨
C.合同关系具有相对性
D.合同是由平等主体的自然人,法人或其他组织所订立的
A.技术合规评估与有效性评估分离
B.继续沿用现有的评估方法
C.评估周期与本轮互评估(10年)保持一致
D.评估周期将额外延长6年
A.俗话说无规矩不成方圆,强调的就是规的重要性,合规不是约束,而是必需,按规行事,一切才有章可循,有据可依
B.同事没有合规展业,刚好有资源我也偷懒走捷径
C.按规操作,才能防范不必要的风险,无形之中创造价值
D.从行动上做起,提高业务水平,降低操作风险
E.我们要从每一个客户、每一笔业务、每一个环节做起,严格按照规章制度的要求,树立合规理念,倡导合规风气
A.数字资产积累效果显著
B.文档管理运营更加安全合规
C.文件查看使用效率提升
D.跨部门文档协作效率提升
A.建立一个信息交流过程不是必须的
B.策划信息交流过程时,组织应考虑合规义务
C.由谁负贵建立信息交流过程需听从相关方的安排
D.以上都正确