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银行保险机构分支机构发生重大案件的,由法人总部牵头组织开展问责工作。()

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第1题
银行保险机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪,但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照()管理。

A.业内案件

B.业外案件

C.重大案件

D.案件风险事件

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第2题
根据《广东华兴银行境内机构外汇账户管理办法》,保险机构及其分支机构开立外汇资金运用账户用于日常经营保险业务、受托管理外汇资金业务等。()
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第3题
存款保险机构拥有大量的专业人员,并且形成了一整套在银行出现问题后的紧急对策措施,从而能够将危机发生的损失限制在一定程度之内。()
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第4题
县(市.区)农村信用合作联社设立分社,除应当符合“当地社区对金融服务有需求,有符合要求的营业场所.安全防范措施和与业务有关的其他设施,80%以上的从业人员有1年以上金融工作的经历”等条件外;还应符合以下_____条件:

A.县(市.区)农村信用合作联社内部控制制度健全有效,最近2年无违法.严重违规行为和重大案件发生;

B.县(市.区)农村信用合作联社资产质量较好;

C.县(市.区)农村信用合作联社设立分社应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金,拨付各分支机构营运资金额的总和不得超过资本金总额的60%;

D.营运资金不低于30万元人民币;县(市.区)农村信用合作联社资本充足率不低于2%;

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第5题
本公约作为行业共同签署的自律文件,对上海地区所有保险机构的会员单位及其分支机构具有同等的约束效力。()
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第6题
外汇帐户信息管理系统账户收入明细数据表的项目不包括以下项目()

A.银行分支机构代码

B.业务参号

C.发生日期

D.国别

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第7题
《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》所称金融机构,包括存款机构、托管机构、投资机构、特定的保险机构及其分支机构、证券登记结算机构等。()
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第8题
银行分支机构的外汇营运资金,可以由其总行从外汇资本金中拨付或者承诺,但银行总行拨付或者承诺给其分支机构外汇营运资金的总额,不得超过自身外汇资本金总额的()。

A.0.6

B.0.3

C.0.5

D.0.4

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第9题
辅助类报表为各省(自治区、直辖市)农业产业化龙头企业信息统计表,由()填报。

A.政策性银行分支机构

B.人民银行分支机构

C.国有商业银行分支机构

D.股份制商业银行分支机构

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第10题
银行、支付机构或其外包服务机构、条码支付特约商户发生涉嫌重大支付违法犯罪案件或重大风险事件的,应当于2个工作日内向中国人民银行或其分支机构报告()
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第11题
信用联社(合作银行)的分支机构不具有法人资格,在联社(总行)授权范围内依法开展业务,其民事责任由

信用联社(合作银行)的分支机构不具有法人资格,在联社(总行)授权范围内依法开展业务,其民事责任由()

A.联社(总行)连带承担

B.联社(总行)不连带承担

C.根据情况确定

D.上一级信用社连带承担

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