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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

《晋商银行反洗钱管理办法》规定，分行法律合规部（风险合规部)的反洗钱专岗负责辖内客户名单和分类管理相关工作，包括（)。

A.对监控名单回溯性调查预警的客户和交易开展人工判定

B.客户洗钱风险等级审批工作

C.灰、白名单添加的审批工作

D.对辖内高风险客户(I类)按规定采取强化的控制措施

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更多“《晋商银行反洗钱管理办法》规定，分行法律合规部(风险合规部)…”相关的问题

第1题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定，中国人民银行及其省一级分支机构实施现场调查时，调查组应当出示（)。

A.中国人民银行执法证

B.反洗钱调查通知书

C.身份证

D.反洗钱查询通知书

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第2题

《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定，总、分行运营管理部应将本细则涉及的相关反洗钱工作纳入条线年度检查计划，反洗钱检查可单独进行，也可并入条线业务综合检查，（)至少开展一次。

A.每年

B.半年

C.3个月

D.1个月

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第3题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定，洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。定期评估是指本行按季度对全行洗钱风险开展的评估。（)

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第4题

《晋商银行预留银行印鉴管理办法》规定，（)负责对在分行进行的存款人开销户资料、晋商银行预留印鉴卡等资料交接的监交。

A.建模管理员

B.建模录入员

C.建模复核员

D.对账专管员

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第5题

《晋商银行重要空白凭证管理办法》规定，分行凭证库重要空白凭证管理情况，分行运营管理部负责人应（)进行一次检查和全面核对。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每半年

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第6题

《晋商银行重要空白凭证管理办法》规定，各分行行长应（)对分行凭证库重要空白凭证管理情况进行一次全面核对。

A.每月

B.每季

C.每半年

D.每年

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第7题

《晋商银行运营资料传递外包管理办法》规定，分行运营管理部至少（)对其所辖机构资料传递交接工作的合规操作情况进行一次检查。

A.每年

B.每季

C.每半年

D.每月

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第8题

《晋商银行预留银行印鉴管理办法》规定，开户行账户管理员收到开户行专人移交的当日撤销的分行保管的印鉴卡后，（)保管。

A.放入当日传票

B.与开户资料装订

C.与销户资料一并归档

D.单独

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第9题

《晋商银行重要空白凭证管理办法》规定，定量周转备用类和长期备用类重要空白凭证寄库时，清点无误后据实填写《晋商银行寄库重要空白凭证明细表》，经（)或（)签字确认。

A.库管员双人

B.分行运营管理部经理

C.营业机构负责人

D.运营主管

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第10题

《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定，本条线人员在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，除了向业务部门和反洗钱管理部门逐级报告可疑事项告外，还应当立即向当地公安机关报告，并将情况逐级上报分、总行法律合规部和保卫部。（)

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第11题

《晋商银行运营资料传递外包管理办法》规定，（)负责太原辖区同城票据交换凭证、监督（扫描)凭证之外的其他资料的交接，负责结合本行实际，制定本分行资料传递外包操作流程。

A.支行

B.各分行运营管理部

C.总行运营部

D.总行清算中心

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