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[单选题]

下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容?()

A.公司治理

B.外部环境

C.技术防范

D.信息披露

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第1题
下列哪项属于案件责任追究的直接责任人?()

A.机构案件防控第一责任人

B.机构经营管理责任人

C.与外部人员合伙实施侵犯客户资金的涉嫌违法犯罪人

D.中小金融机构高级管理人员

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第2题
下列哪项不属于农村中小金融机构案件责任追究中的组织处理方式?()

A.调离

B.撤职

C.停职

D.免职

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第3题
下列哪项不属于中小金融机构案件责任追究必须坚持的原则?()

A.事实清楚

B.证据确凿

C.惩教结合

D.逐级追究

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第4题
中小金融机构案件防控治理长效机制,是以加强()建设为基础。

A.企业文化

B.信贷文化

C.风险管理

D.合规文化

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第5题
县(市)农村中小统一法人金融机构辖内发生涉案金额100万元以上案件,给予案件防控第一责任人记大过以上处分。()
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第6题
乡镇农村中小金融机构发生涉案金额20万元以上责任性案件的,案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。()
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第7题
中小金融机构案件防控长效机制建设既是一项阶段性工作,更是一项系统工程,既需要金融机构自身的努力,也需要良好外部环境的支持。()
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第8题
中小金融机构应明确防控重点,建立对()的风险排查制度,加强对印押证、票据审验、授权卡等案件易发部位及业务环节的风险防控,建立案件定期排查制度,及时堵塞漏洞,严防操作风险。

A.要害部门

B.重点业务

C.重要人员

D.重要岗位

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第9题
中小金融机构案件防控治理长效机制,要在中小金融机构内部建立起“()”的内部控制体系。

A.治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效

B.治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效

C.治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效

D.治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效

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第10题
中小金融机构应明确防控重点,建立对要害部门、重点岗位和重要人员的风险排查制度。()
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第11题
下列哪项内容不属于识别大型企业与中小企业的财务管理差异() 。

A.大型企业财务管理模式与费用管控定位

B.中小企业财务管理模式与费用管控定位

C.大型企业与中小企业财务管理模式与费用管控差异

D.中小企业的费用管控的理想模式

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