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[主观题]

股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（)个月内，提交中期报告

股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起()个月内，提交中期报告。

A．2

B．3

C．5

D．6

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第1题

根据新《证券法》，负有信息披露义务的“发行人”包括（)。

A.上市公司

B.发行公司债券并上市交易的公司

C.公开发行证券的公司

D.公开发行证券的公司、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司

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第2题

根据《证券法》的规定，负有信息披露义务的“发行人”包括()。

根据《证券法》的规定，负有信息披露义务的“发行人”包括（)。

A、上市公司

B、发行公司债券并上市交易的公司

C、公开发行证券的公司

D、公开发行证券的公司、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司

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第3题

根据《深圳证券交易所股票上市规则》，下列关于可转换公司债券上市交易期间应停止交易的说法，正确的是（）。

A.可转换公司债券流通面值少于五千万元时，在公司披露相关公告三个交易日后停止其可转换公司债券的交易

B.可转换公司债券转换期结束前的三十个交易日停止其交易

C.可转换公司债券转换期结束前的二十个交易日停止其交易

D.可转换公司债券在赎回期间停止交易

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第4题

根据《深圳证券交易所股票上市规则》，上市公司申请分离交易的可转换公司债券中公司债券和认股权证在深交所上市，应当符合的条件中，公司最近一期末经审计的净资产应不低于（）。

A.五亿元

B.十亿元

C.十五亿元

D.二十五亿元

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第5题

证券交易所的新增监管权利包括( )。

A.根据需要对出现重大异常的交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权

C.可就暂停或者终止股票债券上市交易行使决定权

D.依照证券法律，对证券交易实行实时监控，并按照证监会的要求对异常的交易情况提出报告

E.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券交易市场行情表，予以公布

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第6题

短线交易的证券品种不包括以下哪项（）

A.交易所上市交易股票

B.新三板挂牌股票

C.可转债

D.上市交易公司债券

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第7题

下列有关科创板上市企业退市的情形，说法正确的是（）。Ⅰ上市公司股票被实施退市，在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票Ⅱ上市公司出现一项以上退市风险警示、终止上市情形的，其股票按照先触及先适用的原则实施退市风险警示、终止上市Ⅲ上交所在作出是否撤销风险警示、终止股票上市决定前，可以要求上市公司提供补充材料，公司提供补充材料期间计入上交所作出有关决定的期限Ⅳ上市公司股票被终止上市的，其发行的可转换公司债券应当终止上市Ⅴ上市公司股票被实施退市风险警示的，投资者当日通过竞价交易、大宗交易和盘后固定价格交易累计买入的单只退市风险警示股票，数量不得超过50万股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、ⅤE.Ⅱ、Ⅳ

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第8题

根据《上海证券交易所股票上市规则》，交易所实行股票和可转换公司债券（含分离交易的可转换公司债券）的（）。

A.上市承销制度

B.上市保荐制度

C.发行保荐制度

D.上市备案制度

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第9题

依据《证券法》的规定，我国证券交易所具有以下职能（)。（1)为组织公平的集中交易提供保障；（2

依据《证券法》的规定，我国证券交易所具有以下职能()。 (1)为组织公平的集中交易提供保障； (2)依照法律、行政法规的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务； (3)根据需要可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易； (4)对违反证券交易所有关交易规则的人员给予纪律处分； (5)提供证券集中竞价交易场所，以营利为目的。

A．(1)(2)(3)

B．(1)(2)(3)(5)

C．(1)(2)(3)(4)

D．以上选项都正确

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第10题

以下不适用《证券法》的是（）。

A.公司债券的发行

B.股票的交易

C.政府债券的上市

D.证券投资基金份额的发行

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