A.办理基金备案手续
B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账
C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
A.借用本单位的公款
B.借用管理和服务对象的资金
C.借用主管范围内的下属单位和个人的资金
D.借用其他与其行使职权有关系的单位和个人的资金
黄金基金是指()。
A.以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金
B.以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金
C.以黄金及其相关产业的证券为主要投资对象的基金
D.以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金
B.利用内幕信息直接或者间接买卖股票和证券投资基金,或者向他人提出买卖股票和证券投资基金的建议
C.买卖或者借他人名义持有、买卖其直接业务管辖范围内的上市公司的股票
D.借用本单位的公款,或者借用管理和服务对象的资金,或者借用主管范围内的下属单位和个人的资金,或者借用其他与其行使职权有关系的单位和个人的资金,购买股票和证券投资基金
E.以单位名义集资买卖股票和证券投资基金
A.收集整理证券业务相关信息,为会员提供服务
B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规
C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为
D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
A.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D.发现违法违规行为或者合规的风险隐患,应当主动按照公司规定即使报告
A.证券公司的直投业务只能是以自有资金进行股权投资的业务
B.QDII资产管理业务是指接受国外机构投资者的资金委托,投资国内资本市场
C.社保基金管理属于证券公司的首推资产管理业务
D.融资融券业务属于证券公司的自营业务