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[主观题]

投资者申请二类合格投资者交易权限可以参与精选层、创新层股票的发行与交易应当符合下列条件()

A.法人机构:实收资本或实收股本总额150万元人民币以上的B.合伙企业:实缴出资总额150万元人民币以上的C.自然人投资者:申请权限开通前10个交易日,本人名下在我司系统内金融资产日均人民币150万元以上且其中至少五个交易日日终金融资产不低于150万元(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券),且具有相应的投资经历、工作经历或任职经历的D.自然人投资者:申请权限开通前10个交易日,本人名下在我司系统内金融资产日均人民币200万元以上且其中至少五个交易日日终金融资产不低于200万元(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券),且具有相应的投资经历、工作经历或任职经历的
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ABC

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第1题
以下()业务不需要进行双录

A.2017年7月1日客户申请上海证券账户下挂

B.专业投资者申请转化为普通投资者

C.客户申请开通债券市场合格投资者权限

D.已完成特别风险揭示双录的客户追加高风险金融产品

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第2题
自然人投资者参与新三板精选层公司股票交易,需至少在申请权限开通前()个交易日满足资产要求。

A.3

B.2

C.10

D.5

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第3题
自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是()

A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历

B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

C、具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

D、具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

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第4题
个人投资者开通科创板权限应当满足以下哪项准入条件()
A、申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括通过融资融券融入的资金和证券)且参与证券交易24个月以上

B、申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币30万元(不包括通过融资融券融入的资金和证券)且参与证券交易12个月以上的个人投资者

C、无准入标准

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第5题
主办券商在为投资者办理股转标识的当天是否可以为其办理开通交易权限的手续()
A.主办券商可以在办理股转标识当天同时为投资者办理开通交易权限的相关手续。根据中国结算的规则,股转标识次日生效,而股转标识生效是账户可以使用的前提,因此对于尚无股转标识的账户,投资者当日尚无法交易,于开通次一日开始可以交易B.主办券商可以在办理股转标识当天同时为投资者办理开通交易权限的相关手续。根据中国结算的规则,股转标识次日生效,而股转标识生效是账户可以使用的前提,因此对于尚无股转标识的账户,投资者当日尚无法交易,于开通次2日开始可以交易C.主办券商可以在办理股转标识当天同时为投资者办理开通交易权限的相关手续D.主办券商可以在办理股转标识次日同时为投资者办理开通交易权限的相关手续
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第6题
关于个人投资者参加科创板股票交易应当符合条件,表述不对的()。
A.投资者本人具备一定科创板业务基本知识,理解并充分知晓交易规则、流程及有关风险

B.投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内资产日均不低于50万元人民币,其中不涉及该投资者通过融资融券交易融入资金和证券

C.投资者诚信状况不存在严重不良诚信记录

D.风险承受能力最低类别投资者

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第7题
根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是()。

A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让,不受合格投资者资质条件的限制

B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

C.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

D.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者

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第8题
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行股票采用询价方式,下列有关说法正确的是()。

A.应当向专业机构投资者和合格个人投资者询价

B.网下投资者参与询价,自愿决定是否向中国证券业协会注册

C.网下投资者参与询价不需要受证券业自律管理,只需要做好自我适当性管理

D.发行人和主承销商可以协商设置参与询价的网下投资者具体条件

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第9题
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资的人民币金融工具有()。

A.在证券交易所挂牌交易的股票

B.在证券交易所挂牌交易的债券

C.证券投资基金

D.在证券交易所挂牌交易的权证

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第10题
金交所国际板是在中国(上海)自贸区推出的首个国际化金融类资产交易平台,全球投资者可以通过开立FT账户,参与金交所国际板交易。()
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第11题
开通期权交易权限,交易所要求投资者提供()。

A.仿真交易经历

B.房产证明

C.银行存款证明

D.股票交易经历

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