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[多选题]

证券发行中间接发行的方式有两种()

A.直销

B.承销

C.代销

D.包销

E.赊销

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CD

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第1题
下列()不属于证券发行分类中的方式。

A.直接发行

B.间接发行

C.公募发行

D.溢价发行

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第2题
下列关于集团内部的债券投资的表述中,正确的有( )。

A.企业集团内部的债券投资有两种方式:一是买方直接从发行债券公司购买;二是买方从证券市场上购入。对企业集团来说,前一种方式视为债券的提前清偿,而后者不是

B.企业集团内部的债券投资有两种方式:一是买方直接从发行债券公司购买;二是买方从证券市场上购入。对企业集团来说,后一种方式视为债券的提前清偿,而前者不是

C.企业集团内部的债券投资有两种方式:一是买方直接从发行债券公司购买;二是买方从证券市场上购入。对企业集团来说,两种方式都视为债券的提前清偿

D.购买成本与发行方相应负债的账面价值的差额,形成集团内部清偿债券的所谓推定清偿损益或债券赎回损益

E.债券赎回损益只在合并财务报表上反映,并不记录在相关公司的账上

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第3题

关于金融市场融资方式的描述中,错误的是()。

A.金融市场的融资方式主要分为直接融资和间接融资

B.直接融资是指资金盈余单位直接买入资金赤字单位发行的证券(称为直接证券)的融资方式,直接证券包括债券和股票等金融工具

C.间接融资是指资金赤字单位向金融中介发行直接证券,而金融中介向资金盈余单位出售自身发行的证券(称为间接证券)的融资方式,间接证券包括商业本票、存单、存折等金融工具

D.在间接融资过程中,金融中介的作用在于将直接证券转化为间接证券

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第4题
在市场经济条件下,资金需求者筹集外部资金主要通过两种途径:向银行借款和发行证券,即间接融资和直接融资。 ()此题为判断题(对,错)。
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第5题
我国证券发行的种类有:( )。

A.公募发行

B.私募发行

C.直接发行

D.间接发行

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第6题
新证券的发行分为公募和私募两种方式。()
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第7题
下列关于上市公司非公司非公开发行股票的表述中,不符合证券法律制度规定的有()。

A.发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

B.某次发行的股份自发行结束之日,36个月内不得转让。

C.募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户

D.除金融类企业外,不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主发业务的公司

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第8题
下列关于上市公司非公司非公开发行股票的表述中,不符合证券法律制度规定的有()。

某次发行的股份自发行结束之日,36个月内不得转让。

发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户

除金融类企业外,不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主发业务的公司

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第9题
参与核准股票发行申请的人员( )。

A.不得与发行申请单位有利害关系

B.不得与发行申请单位接触

C.不得直接或间接接受发行申请单位的馈赠

D.不得持有证券

E.不得持有所核准的发行申请的股票

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第10题
根据证券法律制度的规定,下列股票发行行为中,应报证监会核准的有()。

A.非公众公司向特定对象发行股票,发行后股东人数为200人

B.上市公司发行新股

C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

D.股份有限公司首次公开发行股票并上市

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第11题
在公债发行方法中,()是政府提出一个最低的发行条件,向全社会证券承销商招标,应标条件最优者中标,负责包销发行,政府按包销额的一定比例支付给中标者手续费。

A.间接公募法

B.直接公募法

C.公募招标法

D.自由认购法

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