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[多选题]

合规监测可以针对哪些事项展开?()

A.反洗钱

B.信息隔离墙管理

C.工作人员职务通讯行为

D.工作人员的证券投资行为

答案
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ABCD

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第1题
要保护暴露面的资产,从安全技术、安全管理、安全运营、安全策略、合规评测、服务支撑六大方面,针对关键信息、数据流转环节、暴露面以及异常行为实时监测开展安全防护()
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第2题
下列哪些经营管理事项及相关法律规范性文件,应当进行法律合规审查()?

A.信贷担保事项

B.合同类法律规范性文件

C.新业务、新产品涉及的法律合规事项

D.行内规章制度涉及的法律合规事项

E.相关规章制度规定应当进行法律合规审查的其他事项

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第3题
根据《数据安全法》相关规定,企业在保障数据安全方面的法定职责包括哪些()。

A.建立数据合规管理组织/机构

B.建立数据分类分级保护制度、全流程数据安全管理制度

C.合规审查、风险评估

D.建立监测预警和应急处置机制

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第4题
市联社合规部具体负责合规全面问责工作,在问责方面主要履行下列哪些职责。()

A.决定是否启动问责程序

B.审议调查报告

C.作出处理决定

D.做好上级管理部门交办的问责事项

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第5题
以下哪些事项不需要一级分行条线管理部门审批()

A.BNP跨境汇入汇款

B.高风险客户跨境汇款

C.涉及制裁合规的查询查复

D.回溯性查询查复

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第6题
哪些可以作为质量管理体系不断完善的抓手?()

A.偏差根本原因调查

B.合规审计(自检)

C.投诉分析

D.以上都是

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第7题
合规管理部门履行合规职责可以采取下列哪些工作方式()。

A.参加或列席会议

B.调阅复制文件、资料、记录和档案

C.现场检查,问询面谈,问卷调查

D.要求说明情况

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第8题

合规风险管理流程由合规风险()等环节组成

A.识别、评估

B.监测

C.应对

D.报告/披露

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第9题
合规管理流程由合规风险识别、()、报告/披露等环节组成。

A.评估

B.应对

C.监测

D.处置

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第10题
合规部门的职责包括()A.提出建议B.指导教育C.识别、量化和评估合规风险D.监测、测试和报告E.承

合规部门的职责包括()

A.提出建议

B.指导教育

C.识别、量化和评估合规风险

D.监测、测试和报告

E.承担法定责任和联络

F.制定合规方案

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第11题
为保障信息系统安全,某经商公司服务系统的公司准备并编制一份针对性的信息安全保障方案,并将编制任务交给了小王,为此,小王决定首先编制出一份信息安全需求描述报告,关于此项工作,下面说法错误的是()

A.信息安全需求报告应该根据公司服务信息系统的功能设计方案为主要内容来撰写

B.信息安全需求描述报告设计是信息安全保障方案的前提和依据

C.信息安全需求描述报告应当基于信息安全风险评估结果和关于政策法规和标准的合规性要求得到

D.信息安全需求描述报告的主体内容可以按照技术,管理和工程等方面需要展开编写

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