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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

开展受益所有人身份识别工作发现股权或者控制权复杂等高风险情形的,应当及时采取什么措施,并提高交易监测分析的频率和强度()。

A.主动调整客户洗钱风险等级

B.提交可疑交易报告

C.重点关注

D.深入调查

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第1题
下列哪些关于监管政策的表述是正确的()

A.义务机构无法判断客户风险状况的,义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别

B.义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别

C.拟与外国政要建立业务关系时,可在风险可控的情况下建立业务关系

D.受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分

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第2题
按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户最多有四名受益所有人。()
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第3题
分支机构在开展非自然人客户身份持续识别和重新识别工作时,应同时识别受益所有人身份,确保受益所有人信息的完整性、准确性和时效性。()
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第4题
分支机构开展非自然人客户受益所有人身份识别工作的“合理了解”原则是指:可以通过获取客户受
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第5题
各级机构委托符合规定的第三方机构开展受益所有人身份识别工作,应当通过书面形式确定双方的反洗钱职责。()
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第6题
营业机构应当有效开展非自然人客户的身份识别,对非自然人客户受益所有人的追溯,应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。()
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第7题
无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的,可以与其建立或者维持业务关系。()
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第8题
义务机构及其工作人员应当具备反洗钱有效任职所必需的(),按照规定做好受益所有人身份识别、核实及相关信息、数据或者资料的收集、登记、保存等工作,完整保存能够证明义务机构及其工作人员勤勉尽责的工作记录以及有关信息数据或者资料。

A.合规能力

B.风险意识

C.职业操守

D.以上皆是

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第9题
义务机构及其工作人员应当具备反洗钱有效履职所必需的合规能力、风险意识和职业操守,按照规定做好受益所有人身份的识别、核实以及相关信息、数据或者资料的收集、登记、保存等工作,完整保存能够证明义务机构及其工作人员勤勉尽贵的工作记录以及有关信息、数据或者资料。()
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第10题
识别受益所有人的计算方法为按照股权和表决权孰高原则,将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。()
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第11题
各分支如采取所有措施仍无法完成非自然人受益所有人身份识别工作,或是无法采取有效措施对受
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