首页 > 大学本科

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

下列选项中，不属于客户尽职调查措施的是()。

A.确定客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份

B.确定受益所有人身份，并采取任何可用措施核实受益所有人身份，以使金融机构确信了解其受益所有人

C.了解并在适当情形下获取关于业务关系目的和意图的信息

D.对业务关系采取持续的尽职调查，对整个业务关系存续期间发生的交易进行详细审查，以确保进行的交易符合金融机构对客户及其业务、风险状况等方面的认识

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“下列选项中，不属于客户尽职调查措施的是()。”相关的问题

第1题

以下选项中不属于客户经理在尽职调查时需对企业法人、非法人企业、个体工商户进行收集的信息是()。

A.资产净值

B.资产总额

C.营业收入

D.从业人员数

点击查看答案

第2题

分支机构与高风险国家（地区）清单中的客户建立业务关系时，应采取强化尽职调查措施（）

点击查看答案

第3题

根据客户及其申请业务的风险状况，可采取缩短开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施，必要时应当拒绝开户（）

点击查看答案

第4题

银行业金融机构根据客户及其申请业务的风险状况，可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施，必要时应当拒绝开户。（）

点击查看答案

第5题

金融机构为识别和防范高风险客户所带来的的风险，须在开展常规客户尽职调查之余采取的额外措施指的是哪一种调查？（)

A.一般尽职调查

B.加强型尽职调查

C.PEP尽职调查

D.人工发起

点击查看答案

第6题

下列选项中不属于督察机构可以进行现场督察的是（）。A.重大社会活动的秩序维护和重点地区、场所治安

下列选项中不属于督察机构可以进行现场督察的是（）。

A.重大社会活动的秩序维护和重点地区、场所治安管理的组织实施

B.重要的警务部署、措施、活动的组织实施情况

C.刑事案件、治安案件的立案、侦查、调查、处罚和强制措施的实施情况

D.民警日常收支情况

点击查看答案

第7题

金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。以下措施中可酌情采取的措施包括()①在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。②进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。③适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。④对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。⑤适度提高交易监测的频率及强度。⑥经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系。

A.②③④⑤⑥

B.①②④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②③④⑤⑥

点击查看答案

第8题

对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。()

点击查看答案

第9题

某银行客户每隔2天就到柜面存现45000元，连续交易近2个月后停止交易，办理业务时该银行未留存其身份证明文件。间隔半年后，该客户又到柜面采取同样方式连续交易了1个月时间，该银行同样未采取任何反洗钱措施，结合上述案例，下列说法正确的是()。

A.该银行应该对该客户进行重新识别

B.该银行应对客户这种异常交易行为进行分析识别

C.该银行在开展尽职调查后仍无法找到合理理由时，可调高该客户洗钱风险等级。

D.该银行需要核对并留存该客户有效身份证件及复印件

点击查看答案

第10题

对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户()和()价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。

A.身份资料

B.交易背景

C.交易记录

D.业务关系

点击查看答案

第11题

下列选项中，不属于市场调查微观方面的内容是（)

A.经济环境调查

B.消费者情况调查

C.竞争对手调查

D.企业内部相关内容的调查

点击查看答案

长沙黎曼智能科技有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备19009690号-1 湘公安备案43019002001016号营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）