题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券交易所作为各种证券公开买卖的场所，一般都具有如下几个特点（）。

A.证券交易所是证券买卖完全公开的市场

B.证券交易所本身不能决定各种证券的价格

C.证券交易所具有严格的组织性，有专门的立法和规章制度

D.证券交易所本身既不持有证券，也不买卖证券

E.证券交易所决定各种证券的价格

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第1题

（)是指证券交易所根据一定的条件和标准，批准公开发行的证券在证券交易所作为买卖对象，自由地公开买卖。

A.证券发行

B.证券上市

C.证券流通

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第2题

证券交易所具有的特征是()。

A.有固定的交易场所和交易时间

B.投资者直接进入交易所买卖证券

C.通过公开竞价的方式决定证券交易价格

D.交易对象限于合乎一定标准的上市证券

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第3题

证券交易所的功能包括()。

A.为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交

B.形成较为合理的价格

C.引导社会资金的合理流动和资源的合理配置

D.对整个市场进行一线监控

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第4题

上市证券需要由公司提出申请，经过证券监管机构的批准，并通过证券交易所的审核，获得资格后才能在交易所内进

行公开买卖。( )

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第5题

上市证券叉称挂牌证券，是指经证券主管机关核准．并在证券交易所注册登记，获得在交易所内公开买卖，资格的证券。 ()此题为判断题(对，错)。

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第6题

同场外交易市场相比，证券交易所（)。A．本身并不买卖证券B．参加交易者可为会员证券商也可为非会

同场外交易市场相比，证券交易所()。

A．本身并不买卖证券

B．参加交易者可为会员证券商也可为非会员证券商

C．是证券发行的主要场所

D．交易，手续简单方便、价格还可协商

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第7题

根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（)。

A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易

B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让

C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让

D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

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第8题

证券交易所的主要职责有()。

A.提供交易场所与设施

B.制定交易规则

C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性

D.确保交易市场的公开、公平和公正

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第9题

根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券Ⅱ.公开发行的证券，可以在按照国务院规定设立的区域性股权市场转让Ⅲ.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式Ⅳ.依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

证券公司不得有下列行为______。

A.劝诱客户参与证券交易，并做损失担保

B.向客户提供证券价格上涨或下跌的参考性意见

C.限制某客户买卖某种股票

D.向他人公开或泄露客户的证券买卖及其交易情况信息

E.代理投资者买卖各种证券