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[单选题]

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法规定的同一客户在同一营业网点开立多个账户,该营业网点应综合客户()评定客户的风险等级。

A.实际情况

B.账户数量

C.账户余额

D.收入情况

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第1题
依据《辽宁省农村信用社反洗钱工作管理办法(试行)》(辽农信联〔2020〕110号)规定,法人行社应不定期组织辖内机构开展洗钱和恐怖融资风险突发事件应急预案演练,不断完善应急处置预案。()
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第2题

客户洗钱和恐怖融资风险等级分为禁止类、高风险、中风险和低风险四个等级()

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第3题
《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》适用于中国农业银行境内各级机构、子公司、境外分支机构。()
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第4题
金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理基本原则包括()。

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.动态管理原则

D.自主管理原则

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第5题
洗钱风险是客户因涉嫌洗钱或恐怖融资活动给我行造成的().
洗钱风险是客户因涉嫌洗钱或恐怖融资活动给我行造成的().

A.声誉风险

B.法律风险

C.客户风险

D.经营风险

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第6题
《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》中,客户风险等级分类应在与客户建立业务关系后的()个工作日内完成

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

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第7题
金融机构应当按照规定,结合本机构(),建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

A.员工及客户规模

B.经营规模

C.洗钱风险状况

D.恐怖融资风险状况

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第8题
金融机构针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解
客户及其交易目的和交易性质,了解()和() 。

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第9题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》中规定,在风险等级的划分层次上,金融机构应明确客户风险等级不少于()。

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

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第10题
各级行不得为洗钱和恐怖融资风险等级分类(以下简称CCS等级分类)为高风险类的法人客户(含银行客户)办理各类对公国际业务。()
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第11题
银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性,以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级,根据风险状况采取相应的控制措施,并定期调整风险等级。()
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