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[多选题]

法人或其他组织授权其他人代理业务时,证券期货业务机构应当识别()。

A.核对法人或其他组织的身份证明文件

B.核对法定代表人或主要负责人的授权书及其身份证件

C.核对代理人的身份证件或其他身份证明文件

D.核对法人或其他组织财务人员的身份证件或其他身份证明文件

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第1题
下面的哪一种情形不属于刑法所规定的内幕交易犯罪()。

A.因看好某上市公司的发展前景,持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人.法人或者其他组织收购该上市公司股份

B.证券交易内幕信息的知情人员在对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券

C.证券交易内幕信息的知情人员在对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前,泄露该信息给其他人,该其他人利益该信息进行证券交易

D.在对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前,有关人员利用证券交易内幕信息的知情人员明示.暗示从事证券交易

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第2题
以下属于证券公司可以在区域性股权市场开展的业务有?()

A.推荐企业挂牌

B.承销可转换为股票的公司债券,推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让

C.代理开立区域性股权市场证券账户

D.为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动

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第3题
证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个

证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。

A.股东权利

B.管理权利

C.分配权利

D.指挥权利

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第4题
行政诉讼的法律特征是()。

A.原告是认为行政行为侵犯其合法权益的公民、法人或其他组织

B.被告只能是作出行政行为的行政机关或法律法规授权的其他组织

C.诉讼材料比较完整

D.行政诉讼客体是行政机关作出的行政行为

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第5题
代理其他商业银行办理全国银行汇票业务,未经授权或批准擅自办理、代理其他商业银行办理全国银行汇票业务的,后果或情节严重的,给予有关责任人员警告至()处分;后果或情节特别严重的,给予记大过至开除处分

A.警告

B.记过

C.记大过

D.降级

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第6题
法人客户申请办理贷款业务需提供的资料()。

A.法定代表人或授权委托人身份证明

B.合资、合作的合同和验资证明

C.人民银行颁发的有效贷款卡

D.需提供的其他资料

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第7题
行政诉讼的法律特征是()。

A.原告是认为具体行政行为侵犯其合法权益的公民、法人或其他组织

B.被告只能是作出具体行政行为的行政机关或法律、法规授权的其他组织

C.属于人民法院的受案范围和受诉人民法院管辖

D.行政诉讼客体是行政机关作出的具体行政行为

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第8题
不服公安机关做出的行政处分或者其他人事处分决定,不服公安机关对民事纠纷做出的调解或者其他处
理的,公民、法人或者其他组织可以向公安机关提起行政复议。()

A.正确

B.错误

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第9题
按照《公证程序规则》的规定,申办公证时()。

A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人,应当由其监护人代理

B.法人应当由其法定代表人代表

C.其他组织应当由其负责人代表

D.外国人,应当由其委托的具有民事行为能力的中国公民代理

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第10题
资本市场诚信信息包括()。A、公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码,法人或其他组织的名称、住所、
资本市场诚信信息包括()。

A、公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码,法人或其他组织的名称、住所、组织机构代码等基本信息

B、中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织作出的表彰、奖励、评比,以及信用评级机构作出的信用评级

C、中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施

D、证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施

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第11题
公民、法人或其他组织提出资本市场诚信信息查询申请,应当提供如下材料:()A、查询申请书B、身份
公民、法人或其他组织提出资本市场诚信信息查询申请,应当提供如下材料:()

A、查询申请书

B、身份证明文件

C、收入证明文件

D、办理《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十六条第(二)项至第(六)项查询申请的,查询申请书应经查询对象签字或盖章同意,或有查询对象的其他书面同意文件

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