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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券发行过程中的流动性风险主要取决于（）。

A.承销方式

B.证券发行的条件

C.新股（债券）的发行

D.证券发行时市场环境的宽松程度

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更多“证券发行过程中的流动性风险主要取决于（）。”相关的问题

第1题

开放式基金无法满足投资者的赎回请求，导致挤兑现象。这种基金公司的流动性风险来自于（）。

A.投资者赎回风险

B.证券发行

C.证券交易

D.证券资产变现

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第2题

中国建设银行在风险管理上成绩显著，多次被评为中国风险管理最佳银行。中国建设银行曾在2005年和20

07年各发行一期资产支持证券，上述两期证券的资产池均为个人住房抵押贷款。根据以上信息，下列说法不正确是()。

A．建设银行所发行的资产支持证券是信贷资产证券化的一种方式

B．建设银行发行资产支持证券提高了建设银行信贷资产的流动性

C．个人住房抵押贷款的信用风险全部转化到了资产支持证券上

D．资产支持证券也是具有风险的金融产品

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第3题

金融机构发行备兑凭证的主要目的是( )。

A.规避流动性风险

B.降低承销风险

C.低成本融资

D.赚取发行溢价

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第4题

在“南方证券事件”案例，“麦科特欺诈发行上市”事件之后，南方证券一直做得不错的承销业务也急转而下

，风光不再。下列选项中属于承销业务的证券发行与推介阶段的主要风险点的是()。

A．项目核心人员携带项目跳槽

B．对发行人过度包装、共同违规，内核过程流于形式

C．发行人中途变更承销商和上市推介人，提供虚假信息或泄露、遗漏信息

D．发行过程中不按照程序操作，分销商未能完成分销额度

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第5题

证券投资基金的风险主要表现为（)。

A.法律风险

B.机制风险

C.营运风险

D.交易风险

E.流动性风险

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第6题

非上市债券的风险报酬率主要取决于()

A.发行主体的具体情况

B.债券市场状况

C.微观经济政策

D.金融政策

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第7题

根据“南方证券事件”案例，“麦科特欺诈发行上市”事件之后，南方证券一直做得不错的承销业务也急转而

下，风光不再。下列选项中属于承销业务的向投资者销售证券和完成结算阶段主要风险点的是()。

A．项目核心人员携带项目跳槽

B．对发行人过度包装、共同违规，内核过程流于形式

C．发行人中途变更承销商和上市推介人，提供虚假信息或泄露、遗漏信息

D．发行过程中不按照程序操作，分销商未能完成分销额度

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第8题

证券组合的预期收益和风险主要取决于哪些因素

A.证券间的相关程度

B.各个证券的日交易量

C.各种证券的相对比例

D.单个证券收益的方差

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第9题

原本以为地方债的发行能够红红火火，但是，证券市场上的“零成交”犹如一记闷棍，狠狠打在了

地方政府与代理商身上。地方债发行规模小、过于分散。首期发行的地方债被分配到了全国各个地区，最多也就百亿元左右，少则只有几十亿元，规模小且分散的地方债难以形成流动性。

这段文字的主要观点是（）。

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第10题

股票管理策略的选择主要取决于两个因素，其中一个是______。

A.投资者对股票市场有效性的看法

B.投资者对股票市场流动性的看法

C.投资者对股票市场风险的看法

D.投资者对股票市场稳定性的看法

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第11题

证券投资风险按风险性质分为系统性风险和非系统性风险两大类别。系统性风险主要包括利息率风险、流动性风险和购买力风险。非系统风险主要包括违约风险、再投资风险和破产风险。（)

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