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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列表述不正确的是()。

A.中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果,可以采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等有针对性的监管措施

B.原则上对评级等级较低的机构实施监管措施的频率和强度应当高于评级等级较高的机构

C.法人金融机构评级结果只能用于中国人民银行及其分支机构开展反洗钱监管,不得用于其他目的,法律法规另有规定的除外

D.法人金融机构可以将评级结果对外披露或用于广告、宣传、营销等商业目的

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第1题
中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果,可以采取哪些有针对性的监管措施?()

A.质询

B.约见谈话

C.监管走访

D.现场检查

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第2题
中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构反洗钱分类评级结果,可以采取()等有针对性的监管措施。

A.质询

B.约见谈话

C.监管走访

D.现场检查

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第3题
中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构洗钱和恐怖融资风险评估结果,采取()等针对性监管措施。①质询②约见谈话③监管走访④现场检查

A.②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

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第4题
根据金融机构合规情况和风险状况,中国人民银行及其分支机构可以采取()等措施。

A.监管提示

B.约见谈话

C.监管走访

D.质询

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第5题
下列关于中国人民银行及其分支机构对金触机构反洗钱工作的年度考核评级工作规定中,不正确的是().

A.中国人民银行及其分支机构可以按年度向有关部门通报考核评级结果,并将考核评级结果计入反洗钱监管档案转入下年度管理。

B.中国人民银行及其分支机构在考核评级中发现金融机构涉嫌违反反洗钱规定且情节严重的,应当及时开展非现场检查

C.中国人民银行及其分支机构在考核评级中发现金融机构反洗钱工作存在突出问题的,应当及时发出《反洗钱监管意见书》,进行风险提示,要求其采取必要的整改措施

D.中国人民银行及其分支机构可以根据考核评级结果对金融机构实施分类监管

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第6题
根据金融机构(),中国人民银行及其分支机构可以采取分类监管措施。

A.合规情况

B.考核评级结果

C.风险状况

D.分类评级结果

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第7题
中国人民银行及其分支机构对法定监管事项存在疑问需要进一步确认的,可以通过哪些方式向金融机构进行确认和核实()

A.电话

B.书面质询

C.约见金融机构高级管理人员谈话

D.现场检查

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第8题
根据金融机构合规情况和风险状况,中国人民银行及其分支机构可以采取()等措施

A.监管提示

B.约见谈话

C.执法检查

D.监管走访

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第9题
中国人民银行及其分支机构对法定监管事项存在疑问需要进一步确认的,可以通过哪些方式向金融机构进行确认和核实。1.电话2.书面质询3.约见金融机构高级管理人员谈话4.现场检查。()

A、1,2

B、1,2,3

C、1,3,4

D、1,2,3,4

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第10题
中国人民银行及其分支机构根据金融机构合规情况和风险状况,可以采取()等措施。在监管过程中,发现金融机构存在较高洗钱和恐怖融资风险或者涉嫌违反反洗钱和反恐怖融资规定的,中国人民银行及其分支机构应当及时开展执法检查

A.监管提示

B.诫勉谈话

C.约见谈话

D.监管走访

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