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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

理财合同的签订程序有:()。

A.理财规划师应准备好合同文本

B.将合同交给客户

C.审查客户的身份

D.如客户对合同内容无异议,同意签署合同。

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第1题
甲、乙两人签订委托理财合同,合同中的仲裁条款规定,“由本合同所生的一切争议,提交北京仲裁委员会裁决”。以下判断中正确的是()。

A.如当事人对仲裁裁决不服,可以向人民法院提起上诉。

B.仲裁裁决生效后,当事人不履行仲裁裁决的,另一方可以申请仲裁机构强制执行。

C.如当事人对仲裁裁决不服,不可以要求再次仲裁

D.法院对民事案件有一般的管辖权,因此,就该委托理财合同产生争议的,当事人既可申请仲裁,也可向法院提起诉讼。

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第2题
农合机构委托其他机构理财或者从事其他业务,应当进行(),依法签订书面合同,明确业务授权和具体操作程序,定期对账,制定风险防范的具体措施。

A.风险预防

B.风险控制

C.风险评估

D.风险管理

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第3题
以于属于个人金融业务严禁行为的是()。

A.严禁擅自以我行或个人名义与客户签订任何形式的理财协议、理财承诺书或建立私人委托理财关系

B.严禁擅自代理销售、推介无总行或有权机构准入的各类第三方机构的金融产品

C.向投资者推荐与其风险承受能力相匹配的金融产品或向经风险承受能力评估的个人投资者销售金融产品

D.严禁代替投资者抄录有关风险提示确认语句,或在有关合同、风险揭示书等文件上代替投资者签名

E.严禁将代销金融产品与银行自营业务混淆销售

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第4题
不属于理财产品销售风险点的有()。

A.机构尽调管理不尽职

B.产品宣传材料不合规

C.产品信息披露不充分

D.未承诺产品保本保收益

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第5题
代理凭证式国债产品特点有()
代理凭证式国债产品特点有()

A.信用等级最高

B.变现灵活、流动性好

C.良好的理财工具

D.发行期次较多

E.购买程序复杂

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第6题
个人理财规划的基本步骤是()。

A.确定当前的财务状况-确定理财目标-选择理财方法-制定并实施理财规划-评估理财方法-回顾和修正理财规划

B.确定当前的财务状况-确定理财目标-评估理财方法-选择理财方法-制定并实施理财规划-回顾和修正理财规划

C.确定理财目标-确定当前的财务状况-选择理财方法-评估理财方法-制定并实施理财规划-回顾和修正理财规划划

D.确定理财目标-确定当前的财务状况-评估理财方法-制定并实施理财规划-回顾和修正理财规划划

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第7题
为保障遗产规划的顺利执行,金融理财人员应当()A.与注册律师携手工作B.建议客户订立一份合法有

为保障遗产规划的顺利执行,金融理财人员应当()

A.与注册律师携手工作

B.建议客户订立一份合法有效的遗嘱

C.深入分析客户遗产情况

D.与客户订立合法合同

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第8题
理财计划直接投资业务,应遵循的原则有()。

A.风险控制

B.依法合规

C.受托尽责

D.业务隔离

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第9题
商业银行个人理财业务管理部门应当配备必要的人员,应对本行从事个人理财顾问服务的业务人员在以下方面进行内部调查和监督:()。

A.操守与胜任能力

B.个人理财顾问服务操作的合规性与规范性

C.个人理财顾问服务品质等进行

D.业务人员平时工作风格

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第10题
应建立内部监督管理机制,制定理财业务投资管理、风险控制、应急处理和客户投诉处理等方面的管理细则、操作流程,确保理财业务的合规性和客户投诉处理机制的有效执行()
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第11题
中国农业银行理财规划服务是指在签订理财顾问服务协议的基础上,提供以下那些方面的服务()。

A.为个人客户提供的财务分析与规划

B.为个人客户提供的投资建议

C.为个人客户提供的投资产品组合与推介

D.为个人客户提供的人民币结算服务

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