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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

()怎么样算符合合规性

A.确定并获取合规义务——获取适用的环境相关的法律法规

B.每年定期评价合规性

C.识别并更新法律法规,不需要评价或转化

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A、确定并获取合规义务——获取适用的环境相关的法律法规

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第1题
以下实操符合合规性的是?()

A.大家可以定投一手沪深300ETF

B.大家可以定投一手优秀的指数基金作为实操演练,掌握技能

C.XX股票未来长期会持续上涨/下跌

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第2题
符合合规性要求的认证档案是各岗位人员工作的真实记录,而不是靠编制和评定出来的。()
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第3题
500kV变电站线路一侧开关跳闸后,有同期装置且符合合环条件,则现场值班人员可不必等待调度命令迅速用同期并列方式进行合环。()
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第4题
在下列经纪业务活动中,哪些行为符合合规诚信原则()

A.泄露客户资料

B.为迎合客户要求,无投顾资格展业

C.代客理财

D.因同一客户开立的资金账户和证券账户姓名或名称不一致而拒绝予以开户

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第5题
无论是药店还是“便利店+药房”,下列符合合规经营的条件是:()。⑴ 经营范围与其条件应该满足相关的政策法规的要求;⑵ 有足够的空间,严格的分区;⑶ 清晰的标识;⑷ 配备有足够的执业药师或药学专业人员;⑸ 能够零售经营乙类非处方药,二类医疗器械。

A.⑴⑵⑶

B.⑶⑷⑸

C.⑴⑵⑷

D.⑴⑷⑸

E.⑴⑵⑶⑷⑸

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第6题
如果合规性评价发现有不合规,组织要()。

A.确定并实施必要的措施以确保合规;

B.与监管机构沟通,并达成协议;

C.将不合规升级为不符合;

D.实施必要的变更。

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第7题
下列选项中,不属于设计交底的内容主的是()。

A.施工图设计依据

B.建筑物的功能、特点与设计意图

C.施工注意事项及过程控制要求

D.施工图与国家现行有关标准、经济政策的符合合性

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第8题
合规义务能够导致需要应对的风险和机遇。识别和获取合规义务,并理解它们如何应用于组织是确保履行合规义务的第一步。( )
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第9题
现场检查是获取各个风险点内部控制可靠性证据的阶段,获取证据的方法可以分为遵从性测试和( )测试两种。

A.实质性

B.相关性

C.合规性

D.有效性

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第10题
金融机构合规管理部门享有与任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利。()
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第11题
根据《保险公司合规管理办法》,保险公司应当保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有下列哪些权利()。

A.为了履行合规管理职责,通过参加会议、查阅文件、调取数据、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取信息

B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查,可外聘专业人员或者机构协助工作

C.享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会授权的专业委员会、董事会报告

D.董事会确定的其他权利

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