题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
()怎么样算符合合规性
A.确定并获取合规义务——获取适用的环境相关的法律法规
B.每年定期评价合规性
C.识别并更新法律法规,不需要评价或转化
答案
A、确定并获取合规义务——获取适用的环境相关的法律法规
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A.确定并获取合规义务——获取适用的环境相关的法律法规
B.每年定期评价合规性
C.识别并更新法律法规,不需要评价或转化
A、确定并获取合规义务——获取适用的环境相关的法律法规
A.泄露客户资料
B.为迎合客户要求,无投顾资格展业
C.代客理财
D.因同一客户开立的资金账户和证券账户姓名或名称不一致而拒绝予以开户
A.⑴⑵⑶
B.⑶⑷⑸
C.⑴⑵⑷
D.⑴⑷⑸
E.⑴⑵⑶⑷⑸
A.为了履行合规管理职责,通过参加会议、查阅文件、调取数据、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取信息
B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查,可外聘专业人员或者机构协助工作
C.享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会授权的专业委员会、董事会报告
D.董事会确定的其他权利