根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()。
A.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
B.信息披露前应经过必要的合规性审查
C.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
A.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
B.信息披露前应经过必要的合规性审查
C.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
A.建立信息披露风险责任制
B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.信息披露前应经过必要的合规性审查
A.建立信息披露风险责任制
B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.信息披露前应经过必要的合规性审查
A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定
D.加强从业人员的岗前教育
A.(1)(2)(4)
B.(1)(2)(6)
C.(3)(4)(6)
D.(3)(4)
下列属于对商业银行资产质量方面的指导文件是()。
A.《商业银行不良资产检测和考核暂行办法》和《贷款风险分类指导原则》
B.《商业银行内部控制评价试行办法》和《国有商业银行公司治理及相关监管指引》
C.《商业银行合规风险管理指引》和《贷款风险分类指导原则》
D.《商业银行不良资产检测和考核暂行办法》和《商业银行内部控制评价试行办法》
根据中国《企业年金试行办法》(20号令)规定,企业年金基金由三项资金组成,请选出一个错误的选项()。
A.企业缴费
B.职工个人缴费
C.企业年金基金投资管理风险准备金
D.企业年金基金投资运营收益
A.客户身份资料
B.客户交易记录
C.大额交易报告
D.可疑交易报告
A.调查问卷问题类型应含简答题
B.问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性,合理设定选项的分值和权重,建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系
C.调查问卷不得少于10题
D.问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素