题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
（）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和
A.把握法律法规的规定和变动趋势
B.独立性原则
C.公正性原则
D.客观性原则
E.专业性原则
答案
E、专业性原则
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A.把握法律法规的规定和变动趋势
B.独立性原则
C.公正性原则
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E.专业性原则
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更多“（）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运…”相关的问题
A.保障员工了解并可以查询到公司会计账簿
B.保障员工查阅股东名册、公司债券存根、股东大会记录、董事会会议决议、监事会会议决议的权利
C.保障员工对公司的经营提出建议或质询的权利
D.保障员工了解并可以查询到公司的合规义务及与合规相关的制度规定
A．商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度
B．合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
C．董事会对于银行的风险管理负有最终责任
D．商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求
A、10小时
B、20小时
C、30小时
D、没有具体要求
下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是()。
A．业务实行分层管理
B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
