客户属于下列范围的,不得为客户办理业务()
A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织和人员
B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议涉及组织和人员
C.其他国际组织、其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控组织和人员
D.中国人民银行要求关注的其他涉嫌洗钱或恐怖活动的组织和人员
ABCD
A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织和人员
B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议涉及组织和人员
C.其他国际组织、其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控组织和人员
D.中国人民银行要求关注的其他涉嫌洗钱或恐怖活动的组织和人员
ABCD
A.不得进行任何不诚实、欺骗、欺诈等有损农信社信誉、误导客户的行为
B.遵守保密纪律,不得私自保留客户资料,或将客户信息带离岗位或泄漏给第三方
C.不得口头或书面对同业的产品及服务进行不当的表述、评论
D.不得为客户办理任何交易业务
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.将客户资产管理业务与其他业务混合操作
C.为多个客户办理集合资产管理业务
D.为客户实现委托资产收益的最大化
A.《结算业务委托(申请)书》
B.《现金缴款单》
C.《进账单》
D.《转账支票》
B.异地取款预约金额不得高于异地取款限额
C.无密客户只能在开户机构预约
D.客户预约时,应在业务系统中进行预约登记处理。客户只能在预约通知的营业机构办理大额预约后的支取,预约未支取视同失效,客户必须重新办理预约
A.客户明细贷方余额为异常余额
B.客户明细借方余额属于业务尾差须在退场后处理,经营期间无需处理
C.不得存在超过六个月无变化
D.所有科目月末不得存在余额
A.客户属于反洗钱监控名单中的被制裁人员或涉恐人员
B.客户要求以虚假、失效的开户资料,或以匿名、假名建立业务关系或进行交易
C.客户身份不明或拒绝配合开展尽职调查
D.注册地址不存在或虚构经营场所的单位
证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是()。
A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B.坚决拒绝为客户提供融资融券
C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任
D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存