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证券从业资格证和执业资格证的关系是什么?

2023-08-16 来源:考试资料网

证券从业资格证是执业资格证吗

证券从业资格证书是中国证券业协会颁发的一种执业资格证书。考生通过证券从业资格考试后,可以向所在的证券机构提出注册申请,经过批复后,就可以获得执业编号和执业证书。证券从业资格证书的申请并没有时间限制,只要考生取得了合格证明,就可以随时进行申请。不同的岗位可申请一般的证券业务、证券投资咨询业务和证券资信评估业务等三种不同的证书。

证券从业资格证书的颁发机构是中国证券业协会。考前需要先进入证券公司或基金公司工作,由公司代为向证券业协会申请。需要注意的是,网上打印的证书只是成绩合格证明,并不是真正的资格证书。

2020年3月1日起实施的新《证券法》要求证券从业人员具备良好的品行和从事证券业务所需的专业能力。证券从业人员的管理变为事后登记管理。考试方面,证券从业人员资格考试是评价证券从业人员专业能力水平的考试。

证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。一般从业资格考试包括《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个科目。专项业务类资格考试包括《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》和《投资银行业务》三个科目。管理类资格考试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。

总之,证券从业资格证书是一种获得执业资格的证明。通过证券从业资格考试,考生可以获得一般从业资格证书、专项业务类资格证书和管理类资格证书三种不同的证书。同时,证券从业人员的管理变为事后登记管理,考试成绩持续有效。

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