2023年证券从业资格金融市场基础知识考试每日一练（2023年12月01日）

本文中的证券从业资格金融市场基础知识考试每日一练试题，是优题宝根据考试的大纲和教材中的相关知识点整理的重点及难点的习题集（参考答案见文章末尾）。你也可以进入“证券银行从业资格考试题库优题宝”小程序使用“每日一练”功能进行其他试题的练习，这个小程序涵盖了证券从业资格金融市场基础知识考试相关知识点的各类题型，对考试真题及模拟题做了相应的汇编整理，希望能帮助您提高考试成绩！以下为本考试部分试题内容，答案在文末。

1、关于直接融资和间接融资的表述，下列说法正确的有（）。
A.提高直接融资比重，有利于分散过度集中于银行的金融风险
B.发展多种股权融资方式有利于提高实体经济的健康稳定发展
C.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度低，风险也相对较大
D.直接融资通过市场主体充分博弈直接进行交易，有利于合理引导资源配置

2、开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）。
A.基金份额资产净值公布的时间不同
B.交易费用不同
C.发行规模限制不同
D.期限不同

3、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。
A.初中
B.高中
C.专科
D.本科

4、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于～家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

5、（）中，投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略，只是获得市场平均时收益率水平。
A.弱式有效市场
B.半强式有效市场
C.无效市场
D.强式有效市场

6、目前，中国已基本形成了由()调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。
A.财政部
B.中国证监会
C.原中国银监会
D.中央银行

7、证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由（）直接受理。

A.证券交易所
B.证券公司
C.中国结算公司上海分公司和深圳分公司
D.商业银行

8、直接选取公开的市场数据，采用图表等方法对市场走势作出直观的解释的股票投资分析方法是（）。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

9、按照风险因素划分，金融风险不包括（）。
A.经济风险
B.市场风险
C.信用风险
D.流动性风险

10、关于金融期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（）。
A.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的
B.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的
C.双方的潜在盈利和亏损都是无限的
D.双方的潜在盈利和亏损都是有限的

11、（）年7月，深圳证券交易所正式开业。
A.1992
B.1990
C.1993
D.1991

12、按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。
A.400
B.300
C.200
D.100

13、以下关于上市公司发行可转换公司债券的说法符合规定的有（）。Ⅰ．可转换公司债券的期限约定为4年Ⅱ．自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票佃．发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格Ⅳ．可转换公司债券募集说明书公告前20个交易日股票交易均价为5．7元，前1个交易日股票交易均价为5元，转股价确定为5．6元
A.Ⅰ．Ⅲ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

14、从证券投资基金的运作关系来看，基金的主要当事人包括()。
Ⅰ．监管机构
Ⅱ．基金投资者
Ⅲ．基金管理人
Ⅳ．基金托管人
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

15、根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终决定）》金融机构对客户的评估项目包括（）等。
Ⅰ.客户的投资知识；Ⅱ.客户的风险承受能力；Ⅲ.客户定期追加投资的能力；Ⅳ.客户理解复杂金融产品的能力。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【参考答案】
1A,B,D
2A,B,C,D
3B
4A
5D