2023年证券从业资格金融市场基础知识考试每日一练（2023年11月28日）

本文中的证券从业资格金融市场基础知识考试每日一练试题，是优题宝根据考试的大纲和教材中的相关知识点整理的重点及难点的习题集（参考答案见文章末尾）。你也可以进入“证券银行从业资格考试题库优题宝”小程序使用“每日一练”功能进行其他试题的练习，这个小程序涵盖了证券从业资格金融市场基础知识考试相关知识点的各类题型，对考试真题及模拟题做了相应的汇编整理，希望能帮助您提高考试成绩！以下为本考试部分试题内容，答案在文末。

1、禁止公司债券再次公开发行的情彤有 Ⅰ、前一次公开发行的公司债券尚未募足 Ⅱ、违反法律规定改变募集资金用途 Ⅲ、公开发行的公司债券有违约，仍处于继续状态 Ⅳ、其他债务发生延迟支付本息，但不处于继续状态
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2、以下各项中，属于非系统性风险的是 Ⅰ、信用风险Ⅱ、经营风险Ⅲ、财务风险Ⅳ、购买力风险
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、（）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。
A.经营风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.财务风险

4、能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品的是()
A.建构模块工具
B.结构化金融衍生工具
C.金融远期合约
D.金融互换

5、在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。
A.证券公司
B.国有企业
C.“三资”企业
D.国有控股公司

6、资产评估机构需要建立（）和其他内部管理制度，才可以申请证券评估资格。

A.资质控制制度
B.质量控制制度
C.信息保密制度
D.风险控制制度

7、证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。
A.理财产品
B.有价证券
C.企业债券
D.基金份额

8、中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是（）。
A.中国银监会成立
B.中国证监会成立
C.中国证券业协会成立
D.中国人民银行成立

9、某股价平均数以甲、乙、丙三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股、8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.30元、9.00元和7.60元，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为（）。
A.9.43
B.8.43
C.10.11
D.8.26

10、国际债券同国内债券相比，具有的特殊性表现在（）。
A.资金来源广、发行规模大
B.存在利率风险
C.有国家主权保障
D.受国际金融市场影响

11、关于可转换债券的要素，下列叙述正确的有（）。
A.可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间
B.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
C.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
D.可转换公司债券的票面利率由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券

12、证券交易所的管理对象包括（）。
A.上市公司
B.证券交易行为
C.证券发行行为
D.场内外交易证券商

13、下列关于证券回购交易报价的说法中，正确的有（）。
A.我国目前采用的是百元面值债券的到期回购价作为回购交易的报价方式
B.我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C.在债券回购交易中收益率对于以券融资方而言，代表其固定的融资成本
D.在债券回购交易中收益率对于以资融券方而言，是其固定的收益

14、资产负债表的左方列示的是（）。
A.负债各项目
B.资产各项目
C.税款各项目
D.所有者权益各项目

15、关于欧式期权和美式期权，下列说法错误的是（）。
A.对于欧式期权，如果买方要提前执行权利，期权卖出者可以拒绝履约
B.超过到期日，美式期权失效
C.其他条件相同时，美式期权的期权费通常要比欧式期权的期权费低
D.世界范围内，在交易所进行交易的多数期权均为美式期权

【参考答案】
1D
2C
3A
4B