2023年证券从业资格金融市场基础知识考试每日一练（2023年11月29日）

本文中的证券从业资格金融市场基础知识考试每日一练试题，是优题宝根据考试的大纲和教材中的相关知识点整理的重点及难点的习题集（参考答案见文章末尾）。你也可以进入“证券银行从业资格考试题库优题宝”小程序使用“每日一练”功能进行其他试题的练习，这个小程序涵盖了证券从业资格金融市场基础知识考试相关知识点的各类题型，对考试真题及模拟题做了相应的汇编整理，希望能帮助您提高考试成绩！以下为本考试部分试题内容，答案在文末。

1、证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。
A.筹集资金
B.证券承销
C.证券发行
D.证券包销

2、下列股价平均数中，被称为加权平均股价的是（）。
A.简单算术股价平均数
B.加权股价平均数
C.修正股价平均数
D.加权算术股价平均数

3、封闭式基金的交易遵从（）的原则。
A.时间优先、价格优先
B.价格优先、时间优先
C.金额申购、份额赎回
D.份额申购、金额赎回

4、上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。
A.发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准
B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
C.募集资金使用符合规定
D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过20名

5、（）美国的几家银行监管机构联合公布了《关于商业贷款分类方法的新建议》，这银行贷款分类法采用二维评级框架，其中一维是借款人评级，另一维是债项评级；二者相互结合决定最终的授信额度、违约率、计提准备金和贷款定价等。

A.1993年
B.2000年
C.2005年
D.2010年

6、以下不属于证券交易所会员大会的职权的是()。
A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.审议和通过理事会、总经理的工作报告
D.制定证券交易价格

7、证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（）。①反映的经济关系不同②筹集资金的投向不同③收益风险水平不同④发行方式不同
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

8、新金融资产的发行市场是（）。
A.股票市场
B.债券市场
C.一级市场
D.二级市场

9、下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。
A.甲公司三十六个月内受到证券交易所的公开谴责
B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%
C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产
D.丁公司公告招股意向书前二十个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为26元/股

10、风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提取。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%

11、下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。
A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B.目前银行间市场的交易品种主要是债券
C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.交易手续简单、清晰，费时少

12、在集合资产管理计划中，证券公司下列做法正确的有（）。
A.证券公司应当将集合计划设定为均等份额
B.可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
C.证券公司可以自行推广集合计划
D.不可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广

13、1999—2007年是我国证券市场的（）。
A.探索起步时期
B.萌芽期
C.形成和初步发展期
D.规范发展时期

14、工人的工资随着劳动生产率的提高而增加，这说明二者之间的关系是（）。
A.正相关
B.负相关
C.线性相关
D.非线性相关

15、股票退市制度是资本市场重要的基础性制度体现在（）。Ⅰ．降低市场经营成本Ⅱ．惩戒重大违法行为Ⅲ．实现优胜劣汰Ⅳ．提高市场竞争能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【参考答案】
1B
2B
3B
4C