2023年证券从业资格金融市场基础知识考试每日一练（2023年12月04日）

本文中的证券从业资格金融市场基础知识考试每日一练试题，是优题宝根据考试的大纲和教材中的相关知识点整理的重点及难点的习题集（参考答案见文章末尾）。你也可以进入“证券银行从业资格考试题库优题宝”小程序使用“每日一练”功能进行其他试题的练习，这个小程序涵盖了证券从业资格金融市场基础知识考试相关知识点的各类题型，对考试真题及模拟题做了相应的汇编整理，希望能帮助您提高考试成绩！以下为本考试部分试题内容，答案在文末。

1、证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。
A.筹集资金
B.证券承销
C.证券发行
D.证券包销

2、金融期货交易与金融现货交易相比，主要的区剔是 Ⅰ、交易对象不同Ⅱ、交易参与者不同Ⅲ、交易目的不同Ⅳ、结算方式不同
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（）功能。
A.资金融通
B.价格发现
C.风险管理
D.提供流动性

4、下列关于证券账户和证券托管的说法，错误的是()。
A.中国结算公司对证券账户实施统一管理
B.投资者证券账户由中国结算公司上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立
C.开户代理机构是指证券交易所和证券公司
D.中国结算公司经中国证监会批准发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》以及相关业务指南是办理依据

5、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（）。
A.《证券投资基金法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》

6、我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为（）年。
A.8
B.10
C.12
D.20

7、国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（）。
A.招商安泰系列基金
B.南方避险增值基金
C.华安现金富利基金
D.南方宝元债券基金

8、交易过程中的显性成本不包括（）。
A.印花税
B.过户费
C.交易佣金
D.买卖价差

9、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（）。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.凭证证券

10、设立证券登记结算公司自有资金不得少于人民币（）元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿

11、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括（）。
A.权益证券和债务证券
B.商业证券和银行证券
C.固定收益证券和变动收益证券
D.短期证券和长期证券

12、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。
A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.净资本与负债的比例不得低于10%
D.净资产与负债的比例不得低于20%

13、下列关于证券回购交易报价的说法中，正确的有（）。
A.我国目前采用的是百元面值债券的到期回购价作为回购交易的报价方式
B.我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C.在债券回购交易中收益率对于以券融资方而言，代表其固定的融资成本
D.在债券回购交易中收益率对于以资融券方而言，是其固定的收益

14、证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在（）明确规定。
A.证券法规中
B.股东会召开时
C.公司制度中
D.公司章程中

15、根据《证券账户管理规则》的规定，投资者证券账户可由中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。其中，中国结算公司委托的开户代理机构不包括（）。
A.证券公司
B.基金公司
C.中国结算公司境外B股结算会员
D.商业银行

16、下列属于基金收入来源的有（）。Ⅰ．存款利息收入Ⅱ．管理费收入Ⅲ．投资收益Ⅳ．债券利息收入
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

17、消费的合理性与客户的收入、资产水平、家庭情况、实际需要等因素相关。在消费管理中要注意（）几个方面。
Ⅰ.即期消费和远期消费
Ⅱ.孩子的消费
Ⅲ.住房、汽车等大额消费
Ⅳ.保险消费
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【参考答案】
1B
2D
3B
4C
5B