2023年辽宁省证券从业资格证考试金融市场基础知识备考资料

本文中的辽宁省证券从业资格证考试金融市场基础知识练习试题及答案，是优题宝题库根据证券从业资格考试的大纲和教材中整理而来的试题集，对考试中历年的热点考题和重难点题目都进行了全面的整理和汇编。你也可以进入“证券资格考试题库优题宝”小程序使用“智能出题”功能进行其他试题的练习，希望能帮助您提高考试成绩，祝你顺利通过考试！以下为本考试部分试题内容（参考答案见文章末尾）。

1、上证380指数样本股的选择主要考虑（）。
A.营利能力
B.成长性
C.负债比率
D.新兴行业的代表性

2、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本的最低限额为人民币（）元。
A.5千万
B.5亿
C.1千万
D.1亿

3、我国曾经发行过的特殊型国债主要有（）。
A.定向债券
B.特别国债
C.专项国债
D.储蓄国债

4、资产证券化交易涉及的当事人主要有（）等。
A.资金和资产存管机构
B.承销人
C.信用增级机构和信用评级机构
D.发起人

5、全国银行间债券市场质押式回购成交合同的书面形式包括（）。
A.全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单
B.全国银行间同业拆借中心交易系统生成的电报、电传和传真
C.全国银行间同业拆借中心交易系统生成的合同书
D.全国银行间同业拆借中心交易系统生成的信件

6、网上委托是指证券公司通过基于（）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。
A.互联网
B.移动通信网络
C.互联网或移动通信网络
D.以上都不正确

7、（）是指买入现货国债并卖出相当于转换因子数量的期货合约。Ⅰ．买入基差Ⅱ．卖出基差Ⅲ．基差的多头Ⅳ．基差的空头
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

8、收益现值法中的主要指标有（）。Ⅰ．收益额Ⅱ．折现率Ⅲ．收益期限Ⅳ．损耗率
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅲ
D.Ⅲ．Ⅳ

9、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。I．自身业务性质、规模和复杂程度 Ⅱ．内部控制水平Ⅲ．压力测试结果 Ⅳ．能够承担的市场风险水平
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ

10、下列关于存货周转率的说法中，错误的是（）。
A.在流动资产中，存货所占的比重较大
B.用时间表示的存货周转率就是存货周转天数
C.存货平均余额=(存货年初数+存货年末数)／2
D.存货周转率=营业收入／存货平均余额

11、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于()。
A.行政手段
B.自律手段
C.经济手段
D.法律手段

12、下列关于战略风险的说法，正确的是（）。
A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等
B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中
C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险
D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容

【参考答案】
1A,B,D
2A
3A,B,C