2023年证券从业资格金融市场基础知识考试每日一练（2023年12月02日）

本文中的证券从业资格金融市场基础知识考试每日一练试题，是优题宝根据考试的大纲和教材中的相关知识点整理的重点及难点的习题集（参考答案见文章末尾）。你也可以进入“证券银行从业资格考试题库优题宝”小程序使用“每日一练”功能进行其他试题的练习，这个小程序涵盖了证券从业资格金融市场基础知识考试相关知识点的各类题型，对考试真题及模拟题做了相应的汇编整理，希望能帮助您提高考试成绩！以下为本考试部分试题内容，答案在文末。

1、结构化金融衍生产品，按（）分类，可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类。
A.联结的基础产品
B.嵌入式衍生产品
C.收益保障性
D.发行方式

2、下列关于次级债务的说法中，正确的是（）。
A.次级债务是由银行发行的
B.次级债务固定期限不低于5年（含5年）
C.除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失
D.次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后

3、基金份额持有人大会可行使的职权有（）。
Ⅰ.提前终止基金合同；Ⅱ.转换基金运作方式；Ⅲ.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；Ⅳ.更换基金托管人。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、ⅠV
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、按是否记载股东姓名，股票可以分为（）。
Ⅰ.普通股票；Ⅱ.优先股票；Ⅲ.记名股票；Ⅳ.无记名股票。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

5、证券金融公司组织形式一般为（）。
A.股份有限公司
B.一般合伙公司
C.有限合伙公司
D.有限责任公司

6、证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

7、金融期货不包括()。
A.外汇期货
B.利率期货
C.股权类期货
D.货币期货

8、下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（）。
A.固定利率债券不确定性大
B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险
C.可调利率债券对利率进行不定期的调整
D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年

9、证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

10、控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起（）个月内，不转让或者委托他人管理其已经直接和间接持有的发行人股份。
A.3
B.6
C.12
D.36

11、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括（）。
A.具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务
B.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上
C.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
D.最近2年内不存在重大违法违规行为

12、下列不属于影响债券利率因素的是（）。
A.筹资者的资信
B.债券票面金额
C.债券期限长短
D.借贷资金市场利率水平

13、购新车属于客户证券投资目标中的（）目标。
A.短期目标
B.中期目标
C.长期目标
D.永久目标

14、交易所交易基金的特征包括()。
Ⅰ．被动投资的指数型基金
Ⅱ．实物申购、赎回机制
Ⅲ．现金申购、赎回机制
Ⅳ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【参考答案】
1C
2A,B,C,D
3C
4D
5A