5月基金从业统考《法律法规》真题整理+参考答案
文章提供了2026年5月基金从业统考科目一《法律法规》的部分真题与答案，涉及私募基金销售合规、现代金融体系构成、私募股权投资基金特性、职业道德要求及投资限制等内容，并附有估分方式和考后成绩查询相关指南。
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【26年5月场回忆版真题（部分，含答案）】
1.关于私募基金销售机构的合规性要求，以下表述错误的是（）。
A.私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人
B.任何机构和个人不得以拆分等方式变相突破合格投资者限制
C.具有业务资格的商业银行可以既作为基金募集机构又作为基金托管人
D.募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前，属于管理人的合法财产
「答案」D
2.关于现代金融体系，以下说法正确的是（）
A.现代金融体系中的成熟金融市场不需要金融监管
B.现代金融体系包括金融机构、商品市场、金融监管、金融产品等
C.现代金融体系通过金融机构和运用各种金融工具，实现货币资金的有效配置
D.现代金融体系的两大运作载体是金融市场和金融基础设施
「答案」C
3.以下关于私募股权投资基金的说法中，表述错误的是（）。
A.私募股权投资基金中的并购基金，通常是寻找价值被低估的企业，改善其经营情况、提升其价值、最终获得投资收益
B.私募股权投资基金一般投向中小微企业未上市股权，通常不涉及公众利益
C.私募股权投资基金普遍聚焦于企业发展的特定阶段，而不涉及企业不同生命周期阶段资金需求
D.私募股权投资基金的流动性较差，但能够深度介入被投企业的运营
「答案」C
4.关于守法合规的基金职业道德要求，以下正确的是（）
Ⅰ.学习和掌握相关法律法规规定
Ⅱ.遵守法律法规的相关规定
Ⅲ.监管其他人的行为是否符合法律法规的规定
Ⅳ.不负有独立监管职责的基金从业人员无需监管别人
A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
「答案」B
5.下列关于私募股权投资基金投资限制的说法，错误的是（）
A.投资区域性股权市场可转股的，投资金额应当不超过基金实缴金额的50%
B.投资资产支持证券的，限于不动产持有型资产支持证券
C.投资上市公司股票的，应当通过定向增发、大宗交易和协议转让等方式，不得参与公开发行或者公开交易
D.投资首发企业股票，存在优先股的，应当通过战略配售、基石投资等方式，不得参与网下申购和网上申购
「答案」A
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【考后须知】
1、查分时间：
一般在考后7个工作日公布。
2、查分网站：
考生可通过中国证券投资基金业协会网站“从业人员管理”栏目提供的成绩查询入口查询本次考试成绩，成绩合格的可下载考试成绩合格证书。
3、合格分数线：
基金从业资格考试实行百分制，60分为成绩合格分数线。
4、单科有效期：
目前基金从业资格考试成绩有效期为四年。
5、有效期认定：
单科成绩有效期4年，4 年内通过对应另一科（科目一 + 科目二 / 科目一 + 科目三）即可获得完整合格证书并具备注册资格。
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