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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

私募产品仅面向合格投资者,通过非公开方式发行。以下哪个客户符合合格投资者的认定要求()。

A.客户具有2年以上投资经历,家庭金融净资产200万元

B.客户具有2年以上投资经历,家庭金融资产400万元

C.客户具有5年以上投资经历,近3年本人年均收入不低于40万元人民币

D.客户具有1年以上投资经历,家庭金融净资产400万元

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第1题
私募产品仅面向合格投资者非公开发行,且单只产品销售人数上限()人(法律法规和监管另有规定除外)。

A.50

B.100

C.200

D.300

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第2题
‎私募基金,是指通过非公开发行方式,面向少数个人或机构投资者募集资金而成立的投资基金。()‏
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第3题
银保监会要求商业银行理财业务实行分类管理,私募理财产品面向不超过()合格投资者非公开发行。

A.1000名

B.500名

C.200名

D.100名

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第4题
面向少数特定投资者发行债券的发行方式称为()。

A.私募发行

B.非公开发行

C.内部发行

D.定向发行

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第5题
根据《中国邮政储蓄银行个人人民币银行理财产品销售管理办法(2019年版)》(邮银制〔2019〕110号),私募理财产品仅面向()募集

A.合格投资者

B.公司客户

C.高净值客户

D.一般个人客户

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第6题
下列哪些代销私募产品的行为不正确()。

A.向履行了特定对象书面确认的合格投资者,发微信、短信、会议邀请沟通等方式,宣传推介

B.拼凑资金购买私募基金产品

C.对于最低级别C1风险承受能力的投资者,只要其主动购买,是可以向其销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或服务的

D.帮投资者推荐单位开具合格投资者收入证明

E.不得通过抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

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第7题
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于1000万。()
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第8题
关于销售适当性要求,以下不正确的是()。

A.销售理财产品应当执行适当性管理制度,禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品。产品风险评级与投资者风险评级须严格匹配。

B.私募类理财产品只能面向合格投资者销售

C.客户风险测评等级为

D.4进取型时可以线下购买R5产品

E.合格投资者认定条件中要求,合格投资者需具有风险识别和风险承担能力的个人,具有2年以上投资经历

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第9题
私行安心灵珑公募期次产品仅面向我行私行签约客户销售。()
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第10题
私募股权投资基金是指在我国境内,以非公开方式向特定对象募集设立的对非上市企业进行股权投资并提供增值服务的非证券类投资基金。()
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第11题
下面员工执业行为,错误的是()
A.客户张总认购代销私募产品时,要求营销人员小王帮忙填写《投资者风险承受能力评估问卷》,小王完成问卷填写B.客户张总认购代销的私募产品时,发现风险承受能力等级与产品风险等级不匹配,客户主动要求调高风险等级以符合该产品风险等级要求,小王协助其调高后认购C.营销人员小王向客户张总承诺私募产品保本D.营销人员小王协助客户张总归集3位朋友资金后购买代销私募产品E.客户张总已认定为合格投资者,营销人员小王通过微信向张总推介代销私募产品
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