对存在法定代表人或负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情况的单位，应对法定代表人或负责人面签并留存视频、音频等资料，原则上不得开通非柜面业务（）

答案

是

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第1题

101对存在法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情况的单位，银行和支付机构应当加强对单位开户意愿的核查。银行应当对法定代表人或者负责人面签并留存视频、音频资料等，开户初期原则上不开通非柜面业务，待后续了解后再审慎开通（）

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第2题

对法定代表人或负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚，注册地和经营地均在异地等异常情况的单位，银行应加强对该单位开户意愿的核查，留存面签是音视频资料。()

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第3题

法定代表人或负责人对单位经营规模及业务背景情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情形，客户部门开展加强型尽调后即可开通非柜面转账业务（）

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第4题

对存在法定代表人或单位负责人对经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等情况的单位，银行和支付机构应当加强对单位开户意愿的核查（)

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第5题

因人行要求需纳入实地核实的业务场景包括（）

A.银行类同业客户首次开户

B.法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚

C.注册地和经营地均在异地

D.含反洗钱认定高或较高风险等级客户

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第6题

119企业在开户时，存在法定代表人或单位负责人对企业经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情形的单位，各行在企业开户初期原则上不予开通企业网银等非柜面业务（）

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第7题

113企业在开户时，存在法定代表人或单位负责人对企业经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情形的单位、无明确代付用途或代付收款人数不足5人的，在企业开户初期原则可以开通代付业务，但应审慎代发限额调设置（）

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第8题

110企业在开户时，存在法定代表人或单位负责人对企业经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情形的单位、无明确代付用途或代付收款人数不足10人的，各行在企业开户初期原则上不予开通代付业务，待后续了解后再审慎开通（）

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第9题

对存在下列（）情形之一的企业，应当采取更加严格的开户审核措施，并可采取延长开户审查期限、拒绝开户等措施

A．法定代表人或单位负责人对企业经营规模及业务背景不熟悉B．同一地址注册大量企业、企业注册地和经营地均在异地、对账联系地址与企业注册地址、经营地址均不相符C．同一个自然人作为法定代表人或单位负责人注册大量企业；同一法定代表人或单位负责人开立多个账户、同一经办人员代理多个主体开立账户、同一主体或多个主体的法定代表人、财务负责人、财务经办人员预留同一个联系方式D．开立基本存款账户，但企业注册日期和开户日期时间间隔超过6个月E．特殊行业或特殊状态的客户，如：高风险行业客户、高风险行为账户、涉案相关客户等

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第10题

必须采取实地调查的客户类型（）

A．高或较高风险等级客户，以及从事较高风险行业的客户B．异常行为风险账户。存量账户出现与实际业务情况不相符的大额资金频繁收付、频繁变更预留印鉴、连续对账不成功、涉及风险事件、经营范围与其日常资金流转及交易行为特征不匹配等异常情况，并认定为具有较高风险隐患的账户C．单位注册地址或经营场所不存在、同一人代理多个不同账户开户和多个不同单位联系方式相同且不符合正常经营需要的账户D．法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚的客户开立账户

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第11题

若属于以下情形的在开户时需留存法定代表人或单位负责人视频、音频资料，履行客户身份识别义务，审核客户开户意愿的真实性（）

A.法定代表人或单位负责人对企业经营规模及业务背景不熟悉

B.企业注册地和经营地均在异地

C.同一个自然人作为法定代表人或单位负责人注册大量企业

D.同一个自然人代理不同企业开立银行账户

E.银行认为存在异常开户其他情形的

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