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[主观题]

某普通自然人投资者交易经验未满两年,其开通创业板交易权限证券的描述是()。

某普通自然人投资者交易经验未满两年,其开通创业板交易权限证券的描述是()。

A、如投资者满足创业板适当性匹配四要素,则T+2开通;如投资者不满足创业板适当性匹配四要素,则T+5开通

B、如投资者满足创业板适当性匹配四要素,则T+5开通;如投资者不满足创业板适当性匹配四要素,则T+2开通

C、不管投资者是否满足创业板四匹配要素,均为T+5开通

D、不管投资者是否满足创业板四匹配要素,均为T+2开通

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第1题
两自然人约定,在特定时间以特定的价格互相交易其各自持有的某上市公司股票,造成该公司股价大幅波动,股票交易量倍增,该等自然人可能构成()。

A.诱骗投资者买卖证券罪

B.操纵证券市场罪

C.内幕交易罪

D.利用未公开信息交易罪

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第2题
以下是自然人开户必须具备的条件?()

A.普通证券账户在公司开户满18个月,证券账户资产总值在50万元以上,且开户手续规范齐备

B.金融总资产(银行+证券)在100万元以上

C.普通账户最近6个月内交易5笔以上

D.具备一定证券投资经验和相当的风险承担能力,无重大违约记录

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第3题
国家法律、法规规定,如下不准参与证券交易的自然人或法人包括()。

A.未成年人未经法定监护人的代理或容许者,不得进行证券交易

B.因违反证券法规,经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者,不得参与证券交易

C.受破产宣布未经复权者,不得从事证券交易

D.证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票,不过买卖经同意发行的国债、基金除外

E.与证券发行、交易有关的内幕人士,不得参与或不得在一定期间内从事特定交易

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第4题
自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是()

A.具有2年以上证券、基金、期货投资经历

B.具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

C.具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

D.其有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

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第5题
不能向未满()周岁的个人投资者及其他不具备完全民事行为能力的个人销售个人结构性存款产品;对于()岁以上投资者应充分考虑投资者年龄和相关投资经验等。

A.18,60

B.16,65

C.16,60

D.18,65

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第6题
自建房首次交易税费收取以下哪些是正确的()

A.个税1%

B.增值税未满两年5.3%

C.个税3%

D.个税2%

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第7题
某投资者开立了信用交易帐户,买入了300股A公司股票,每股40美元,他向经纪人借入4000美元,求(1)
某投资者开立了信用交易帐户,买入了300股A公司股票,每股40美元,他向经纪人借入4000美元,求(1)

他进行信用交易的初始保证金比率是多少?(2)如果到年末,股价下跌至30美元/股,他帐户中保证金比率是多少?(3)如果到年末,股价下跌至30美元/股,他的投资收益率是多少?

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第8题
根据《证券法》的规定,下列关于投资者适当性管理的说法正确的有()。

A.投资者在购买证券或者接受服务时,如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务

B.证券公司未履行投资者适当性管理义务,并导致投资者损失的,证券公司应承担赔偿责任

C.普通投资者与证券公司发生纠纷的,举证责任倒置,证券公司证明自己合法,而非投资者证明证券公司违法

D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定

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第9题
对在虚假广告中作推荐、证明受到行政处罚未满()的自然人、法人或者其他组织,不得利用其作为广告代言人

A.12个月

B.18个月

C.三年

D.五年

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第10题
对在虚假广告中作推荐、证明受到行政处罚未满一年的自然人、法人或者其他组织,不得利用其作为广告代言人。()

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第11题
某投资者提供了在其他期货公司具有铁矿石交易权限的交易证明,我司可在客户申请后直接为其开通铁矿石交易权限,而无需客户进行适当性评估()
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