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[判断题]

《中国联通合规管理办法（v2.0）》规定公司财务部门为合规管理牵头部门。统筹组织、协调合规体系建设等合规管理工作，为其他部门提供合规支持。（）

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第1题

《中国联通合规管理办法（v2.0）》合规管理的基本原则中的全面覆盖原则是指坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构，贯穿决策、执行、监督全流程。（）

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第2题

根据《保险公司合规管理办法》的规定，合规管理的第一道防线是（)。

A.合规管理部门

B.后援部门

C.各部门及各机构

D.审计部

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第3题

根据中国石化合规管理办法的规定，中国石化践行的合规理念有（）。

A.合规人人有责

B.合规从高层做起

C.合规从底层做起

D.合规创造价值

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第4题

合规风险管理上位法包括（)。

A.《证券公司内部控制指引》

B.《证券公司合规管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《关于加强经纪业务管理若干规定》

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第5题

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定,证券公司应当树立并坚守的合规理念为（）

A.全员合规

B.合规从管理层做起

C.合规创造价值

D.合规是公司的生存基础

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第6题

按照我行《信贷担保法律审查管理办法》规定，法律合规职能部门对材料的真实性和完整性负责（）

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第7题

根据《保险公司合规管理办法》第一章第二条规定，本办法所称的合规是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合：（)。

A.法律法规

B.监管规定

C.公司内部管理制度

D.诚实守信的道德准则

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第8题

总行已于2019年6月出台了（)，明确了全行制裁合规管理的最低标准与风险容忍度。

A.《中国农业银行全球反洗钱及制裁合规治理规定》

B.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》

C.《全球涉美制裁合规管理政策》

D.《中国农业银行反洗钱全球合规管理办法》

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第9题

根据我行员工个人及关联账户管理办法规定：如发现员工个人及关联账户交易中存在异常情况，合规部

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第10题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定，（）本行洗钱风险的牵头管理部门

A.总行运营管理部

B.总行法律合规部

C.总行审计部

D.总行业务部门

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第11题

最新的中国邮政航空有限责任公司差旅费管理办法，规定出差人员对差旅费内容及票据的真实、完整、合规性承担第一责任（）

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