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[多选题]

银行业金融机构应结合实际情况,参考以下()方式防止冠字号码数据丢失。

A.在清分环节设置校验程序,对清分的每批次纸币张数与冠宇号码记录条数进行校验

B.在清分机具开机时进行测试,并规定使用过程中的定期抽查频率

C.在清分机清分之后,逐张对记录的冠字号码信息与现金实物比对

D.柜员机加钞后取出若干张纸币后登录系统查询验证。

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第1题
银监会结合国内外银行业监管经验,提出了具体的监管目标,以下选项不属于该目标的是()。

A.通过审慎有效的监管,保护金融机构的利益

B.通过审慎有效的监管,增进市场信心

C.通过宣传教育工作和相关信息披露,增进公众对现代金融的了解

D.努力减少金融犯罪

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第2题
常温库房温度标准:5-42℃,湿度10-80%;(湿度参考执行,非强制标准,工厂结合实际情况进行控制)。()
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第3题
金融机构根据实际情况考虑各项参考因素后,采用一定的方法对客户洗钱风险进行评估,根据评估结果,对客户洗钱风险进行等级划分。评估方法分为定性和定量评估。()
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第4题
按照《中国银监会关于完善银行业金融机构客户投诉处理机制切实做好金融消费者保护工作的通知》规定,对于一定时期内,信访投诉数量较高、处理不当或拖延问题较突出的银行业金融机构,应当在全辖予以通报,并可作为()的参考依据。

A.准入

B.监管评级

C.巡查

D.监管约谈

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第5题
下列结语中,可用于呈报类建议意见的有()

A.以上意见供领导决策参考

B.以上意见供参考

C.以上意见如无不妥,请批转各地执行

D.以上意见请审阅

E.以上意见,请结合实际情况贯彻执行

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第6题
《银行业金融机构特殊残缺污损人民币兑换单》应具备以下要素()

A.兑换的券别,版别,数量

B.经办人员签章

C.复核人员签章

D.业务主管签章

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第7题
银行业金融机构应当通过多种方式与客户建立独立的信息反馈渠道,实现内部监督和外部监督有机结合。()
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第8题
银行业金融机构未经批准设立分支机构,违法所得50万元以上的,银行业监管机构应做如何处理?()A

银行业金融机构未经批准设立分支机构,违法所得50万元以上的,银行业监管机构应做如何处理?()

A.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

B.没收违法所得,并处违法所得2倍以上10倍以下罚款

C.没收非法所得,并处50万元以上200万元以下罚款

D.没收非法所得,并处10万元1:2 t-50万元以下罚款

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第9题
工厂应结合实际情况编制以下现场处置方案:酸类化学品、碱类化学品、有毒化学品、CO2回收间泄漏等()
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第10题
考虑到通存通兑业务的实际情况,如果存款人因合理理由无法提供户主有效身份证件或者身份证明文件,且单笔存款金额达到或超过人民币()万元或者外币等值()美元的现金时,金融机构可参照《身份识别办法》第七条有关银行业金融机构在提供一定金额以上一次性金融服务时履行客户身份识别的要求,对存款人开展相关客户身份识别工作。

A.2

B.1

C.1000

D.2000

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