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[多选题]

《保险机构案件责任追究指导意见》规定保险机构通过以下情形自查发现的案件,若属于自然人作案,在管理责任追究上可以从轻处理()。

A.“在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件。在业务流程中,通过流程监督机制或T系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。

B.业务流程或工作部门的负责人,在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索,经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。

C.在本机构组织的检查或在本机构内审(稽核)监察部门检查中发现异常情况或案件线素,经本机构采取后续措施发现的案件。

D.在上级机构组织的检查或在上级机构内审(稽核)监察部门检查中发现异常情况或案件线素,责成或会同该机构采取后续措施后发现的案件。

E.保险机构按照保监会或其派出机构的部署,在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索,经该机构采取后续措施后发现的案件。

F.作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力,在作案行为未暴露前,主动向本机构坦白交代发现的案件。

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第1题
根据保监会《保险机构案件责任追究指引意见的规定》,纪律处分不涉及()。

A.警告

B.降级(职)

C.解除合同

D.开除

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第2题
《保险机构案件责任追究指导意见》规定有下列情形之一的,可以从轻追究相关人员责任:

A.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审(稽核)检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。

B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求,或曾主动反映、举报案件线索的。

C.案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的,根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。在受到胁迫情况下行为失当,事后积极补救的。

D.有重大立功表现和其他可从轻处理情节的。

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第3题
根据《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,对被动发现案件,以及反复发生同质同类案件的,必须严格按照“一案四问责”和“()”的要求落实责任追究。

A.上追一级

B.上追两级

C.上追三级

D.尽职免责

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第4题
根据《中国人民财产保险股份有限公司案件责任追究暂行办法》规定,保险机构案件责任追究方式包括()

A.纪律处分

B.组织处理

C.经济处分

D.个人处理

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第5题
根据保监会《保险机构案件责任追究指引意见》,对被动发现案件,以及反复发生同质同类案件的,应从重追究重要负责人及有关人员责任的情形有:()。

A.对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整治、纠正、解决,或故意包庇隐瞒。

B.发生案件后,未进行有效整治,不采用积极措施挽回影响和损失,或者隐瞒事实真相,隐匿、伪造、篡改、消灭证据和阻碍、干扰、阻挠、抗拒调查和解决。

C.严重失职,管理不力,致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。

D.因违背决策程序导致重大决策失误,导致公司资产发生损失。

E.因参与内幕交易或者违规关联交易,导致公司资产发生损失。

F.未按规定进行业务检查,导致案件隐患未被及时发现,或者因对检查发现的问题不及时进行有效整治,导致重大案件发生。

G.案件引起系统性风险或群体性事件,导致的社会影响特别恶劣、后果特别严重。

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第6题
保险机构应加强对违规和案件的问责机制,严格责任认定和追究。对于应给予纪律处分的,杜绝以经济处罚代替()
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第7题
根据中国银保监会《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,“案件责任人员”包括:()。

A.相关违法违规行为的实施人或参与人

B.对案件发生负有管理责任的人员

C.对案件发生负有领导责任的人员

D.对案件发生负有监督责任的人员

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第8题
中共中央、国务院《关于新时代推进西部大开发形成新格局的指导意见》指出,持续推进信用体系建设。建立健全地方()体系。加强()建设,建立健全政府()。

A.信用法规

B.政务诚信

C.失信责任追究制度

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第9题
关于印发《山东省人身保险机构客户咨询投诉处理工作指导意见》的通知(鲁保监发〔2011〕19号)规定,原
则上重大投诉事项自受理之日起,向客户作出最终反馈的时限不超过()个工作日。

A.15

B.20

C.25

D.30

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第10题
根据中国石化保险管理办法的规定,资本和金融事业部应监督指导内部保险机构为各单位()保险或风险管理培训。对出险率较高的单位,应增加针对性培训频次。

A.每季度至少提供1次

B.每半年至少提供1次

C.每年至少提供1次

D.每年至少提供2次

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第11题
根据《国家电网公司关于2018年计量工作的指导意见》,强化计量作业现场的安全质量管控,结合计量装置设备主人制、全能型供电所建设和营配末端融合,将安全责任分解到人、落实到岗,确保计量现场作业安全管理无死角,建立有效的安全风险责任追究制度()
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