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[多选题]

下列属于总队规定的严禁个人持有的资金账户的有()。

A.用于期货、期权、境外等高风险投资极易造成个人家庭资不抵债的各类银行账户。

B.用于违法套现信用卡消费额度的个人POS机账户;未向组织报备擅自办理或持有的信用卡账户。

C.借用、租用、合用(非直系亲属)、盗用他人名义办理或持有的各类银行账户。

D.未向组织报备或批准的其他个人互联网金融账户。

E.用于单位公务开支使用的公务卡。

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第1题
下列关于信用卡资金来源的表述中,错误的有()

A.公司可以将资金从基本存款账户中转账存人持有的信用卡

B.公司持有的信用卡可以交存现金

C.公司可以将其销货收入的款项存入持有的信用卡

D.公司管理人员可以将个人的收入及公司的暂时款项存入其持有的信用卡

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第2题
依据美国爱国者法案第311节美国金融机构要收到哪两项特别措施约束?()

A.禁止为空壳银行开代理账户

B.禁止为非美国金融机构开设代理账户

C.禁止客户从金融机构持有的集中账户转移资金

D.对通过账户使用应付的个人获取其相关信息

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第3题
在成交之后,对持有的合约按规定的水平在账户上存入的资金是()。

A.结算保证金

B.变更追加保证金

C.履约保证金

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第4题
个人二手房交易资金托管费收取对象是托管资金冻结账户持有方。()
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第5题
他人代理开立的个人结算账户,账户状态为“未激活”,资金不收不付,客户需持本人有效身份证明文件在柜面办理激活。()
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第6题
境内个人办理与直系亲属账户间的资金划转,请持双方有效身份证件、直系亲属关系证明办理;直系亲属指父母、子女、配偶。()
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第7题
()是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据,是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。

A.融券专用证券账户

B.信用资金账户

C.信用证券账户

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第8题
基金头寸一般是指()。 A. 基金持有的股票资产余额B. 基金持有的债券资产余额

基金头寸一般是指()。

A. 基金持有的股票资产余额

B. 基金持有的债券资产余额

C. 基金持有的现金类账户的资金余额

D. 基金的资产净值

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第9题
以下不需要进行客户身份识别的是()

A.客户挂失资金账号密码

B.客户开通融资融券交易权限

C.客户赎回持有的ETF基金份额

D.客户注销资金账户

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第10题
现钞账户指从境外携入或个人客户持有的外币现钞存入在中山农商银行所开立的外币储蓄存款账户。()
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第11题
我国严禁公款私存,任何单位不得将单位资金以个人名义开立账户存储,不得将企业单位资金转入个人储蓄账户套取现金,银行不得为单位办理资金转入个人储蓄的转账结算,但以下()除外。

A.重大疾病的医疗费

B.临时差旅费借支款

C.代发工资

D.小额个人劳务报酬

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