证券监管机构发布了一项新规定，要求所有证券公司在开户时从新客户处收集具体信息，合规专员应采取何种行动？（）

A.等待同行证券公司做出反应，然后跟进

B.向客户发出通知，要求他们提供必要的信息

C.建立新的程序并通知高级管理人员

D.制定新的程序收集信息，并向所有合适的员工提供培训

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第1题

IOSCO的一项强化资本市场监督的行动，是在2005年3月由技术委员会发布了《强化资本市场反对财务欺诈工作》的报告，这是一份对自美国安然事件以来重大财务欺诈案的研究，也是一份向IOSCO和各国证券监管机构提出的“强化监管，打击财务欺诈”的建议。报告列举的问题不包括()

A.公司治理方面

B.审计师和审计准则方面

C.会计准则制定流程方面

D.私人信息提供部门的分析的完整性和独立性

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第2题

如果注册会计师在会计报表公布日之后发现会计报表存在着重大错报漏报，最适宜的补救办法是（）。

A.提请管理当局进行必要的调整

B.要求被审计单位立即发布一个修正后的会计报表并解释修改的原因

C.将有关情况通知被审计单位的董事会

D.要求证券监管机构和股票交易机构通告董事会

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第3题

2019年2月2日，中央机构编制委员会办公室发布了《中国人民银行职能配置、内设机构和人员编制规定》，中国人民银行内部新设立()，标志着央行货币政策和宏观审慎政策双支柱调控框架正式确立。

A.货币管理局

B.宏观审慎管理局

C.货币监管局

D.宏观审慎监管局

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第4题

荣耀与羞辱之下，心灵始而防范，继而______，终至孤单。心灵于是呻吟，同时也在呼唤。（2)随着我国证

荣耀与羞辱之下，心灵始而防范，继而______，终至孤单。心灵于是呻吟，同时也在呼唤。 (2)随着我国证券市场的进一步发展，证券监管机构的某些强制执行______，急需加以规范。 (3)朋友是一把伞，______不能遏制狂风恶浪，______也能撑起一方晴空，让你备感真诚和友谊的难能可贵。填入划横线部分最恰当的一项是()

A．疏离权限虽然/但

B．疏离权利即使/可

C．疏远权利虽然/但

D．疏远权限即使/可

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第5题

你为一家政府机构工作，该机构最近为建造新设施发布了一个建议邀请书。你亲自参与了流程，并确保建议邀请书中包含详细的施工要求和设计图纸。现在，一些潜在的供应商已经要求你进行投标人会议。投标人会议的目的是什么()

A.对潜在卖家进行资格预审

B.确保所有供应商清楚了解采购情况

C.制定全面的卖方名单

D.将合同授予最合适的供应商

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