题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

（)年美国证券交易委员会规定，上市公司必须编制合并报表，从此，合并报表正式登上会计的舞台。

A.1930

B.1940

C.1950

D.1960

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第1题

美国法律对公开市场收购做了规定：任何投资者、企业、个人在股票市场购买上市公司的股票，其股权达

到10%时，则必须当天向证券交易委员会报告并备案，并且当持股比例每变化1%时都必须立刻报告备案。()

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第2题

美国于( )年，特设了“证券交易委员会”。

A.1933

B.1934

C.1935

D.1936

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第3题

标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致

。

A．30国集团推广VaR模型

B．1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求

C．美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案

D．1996年的资本协议市场风险补充规定

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第4题

为了更好地保护投资者和公众的利益，防止执行董事以及经理人员滥用权力的事件发生，各国了相应变化。下列叙述中，是美国公司治理机构相关规定的包括（)。

A.1934年颁布的《证券交易法》、1940年《投资公司法案》

B.1992年英国公司治理委员会提出了《示范行为准则》

C.美国证券交易委员会(SEC)的规定、美国法学研究所的指引

D.商业圆桌会议的规定

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第5题

美国对于资本市场的监管主要是由美国证券交易委员会（SEC)负责。（)

美国对于资本市场的监管主要是由美国证券交易委员会(SEC)负责。()

参考答案：错误

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第6题

美国的证券监管机构——联邦证券交易委员会（SEC)是全美证券监管最高行政机关，所以说美国的证券监管体制是典型

美国的证券监管机构——联邦证券交易委员会(SEC)是全美证券监管最高行政机关，所以说美国的证券监管体制是典型的自律型监管体制。( )

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第7题

英国会计准则委员会（ASC)颁布的第16号标准会计惯例公告——《现行成本会计》的主要适用对象是所有的在证券交易

英国会计准则委员会(ASC)颁布的第16号标准会计惯例公告——《现行成本会计》的主要适用对象是所有的在证券交易所上市交易的上市公司和部分符合条件的大型非上市公司。( )

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第8题

美国对银行的监管是双线多头的；对证券的监管是全国统一的，监管机构是证券交易委员会。（)

美国对银行的监管是双线多头的；对证券的监管是全国统一的，监管机构是证券交易委员会。( )

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第9题

中国电商巨头（)集团当地时间2014年5月6日向美国证券交易委员会提交了首次公开募股申请。

中国电商巨头()集团当地时间2014年5月6日向美国证券交易委员会提交了首次公开募股申请。

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第10题

美国的证券监管体现了集中型管理体制的特点，其( )是全美证券监管最高行政机关。

A.美联储

B.联邦证券交易委员会

C.财政部

D.参议院

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第11题

美国银行并购法律依据中《1933年证券法》的13D条款要求其在成为5%以上股东之后的( )个日历日内向美国证券交易委员会、证券交易所(如在全美证券商自动报价系统上市，则为全美证券商协会)以及该公司备案。

A.1

B.5

C.10

D.15

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