审核报告的内容应包括()
A.如果审核范围有变化,要说明变化的符合性
B.特殊过程、关键过程及外包过程的控制情况
C.质量方针、目前的实现情况
D.企业的人数是否与缴社保的人数一致
A.如果审核范围有变化,要说明变化的符合性
B.特殊过程、关键过程及外包过程的控制情况
C.质量方针、目前的实现情况
D.企业的人数是否与缴社保的人数一致
A.发现涉嫌犯罪的,还应当及时以书面的形式向公安机关报告
B.报告可疑交易时,应分析、审核和判断所筛查出的异常交易是否存在相关条款所提示的与客户身份、财务状况、经营业务明显不符、原因不明等可疑原因
C.如果某一交易客观上具有法规条款所规定的异常特征,但却有合理理由排除这些疑点,则不能将该交易作为可疑交易报告的内容
D.如果某一交易客观上具有法规条款所规定的异常特征,但却没有合理理由怀疑该
A.审核目的
B.审核准则
C.审核范围
D.策划要求
A.启动审核阶段需要制定审核计划包括审核目的和范围、审核依据的文件、审核组成员、审核日期及安排等内容
B.所有记录的文件按照相关程序的要求进行保存归档
C.审核实施需要按照审计计划进行,通过现场观察、询问、验证等方法来进行内部审核工作
D.审核实施结束以后,需要直接输出审核报告,然后进行结果验证
A.应当明确专人负责大额和可疑交易报告工作报告流程
B.涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形与流程
C.规定大额交易和可疑交易在内部发现、分析、审核及上报的工作流程
D.涉嫌洗钱案件线索的分析、检测与报告流程
A.德、能、勤、绩、廉方面的主要表现以及主要特长、行为特征
B.主要缺点和不足
C.民主推荐、民主测评、考察谈话情况
D.审核干部人事档案、查核个人有关事项报告、听取纪检监察机关意见、核查信访举报等情况的结论
A.德、能、勤、绩、廉方面的主要表现以及主要特长、行为特征;
B.主要缺点和不足;
C.民主推荐、民主测评、考察谈话情况;
D.审核干部人事档案、查核个人有关事项报告、听取纪检监察机关意见、核查信访举报等情况的结论。
A.借款人是否已按照有关法律法规规定,办妥与信贷业务有关的批准、登记、交付及其他法定手续
B.担保合同或其他担保方式是否已生效
C.借款人是否发生双方约定的任一违约事项
D.合同约定的其他提款条件是否已经满足