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[单选题]

证券公司及其从业人员违反证券法规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得的,处以()以下的罚款

A.十万元

B.二十万元

C.五十万元

D.一百万元

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C、五十万元

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第1题
我国《证券法》虽未对证券从业人员的资格确认作出规定,但是,对证券公司领导成员与一般证券从业人员的资格却分
别作了限制性的规定。( )
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第2题
按照我国《证券法》规定,以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是()。

A.证券登记结算机构从业人员

B.证券公司从业人员

C.上市公司高级管理人员

D.证券交易所从业人员

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第3题
《证券法》规定投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
根据新《证券法》相关规定,以下表述错误的是()。
A.新《证券法》增加了禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员利用未公开信息交易的规定

B.新《证券法》增加了出借证券账户从事证券交易违法的规定

C.证监会可以对拒绝、阻碍检查、调查的违法行为人直接予以罚款

D.证监会不可以直接通知出入境管理机关限制当事人出境

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第5题
证券经营机构的终止有( )情形。

A.证券公司注册资本低于《证券法》规定的从事相应业务的要求,或不具备从事证券业务的资格和条件

B.业务或资产负债状况可能发生偿付能力不足的危险

C.未在批准之日起20天内领取《经营金融证券业务证》或领取许可证后40天内未办理注册登记或自批准之日起两个月内未开业的

D.违反证券法的规定情况严重的

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第6题
《证券法》规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖,使该股票从每股10元上升至13元,然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定,下列关于该证券公司行为效力的表述中,正确的是()

合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

不合法,因该行为属于操纵市场的行为

不合法,因该行为属于欺诈客户的行为

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第8题
根据《证券法》规定个人投资者从事证券投资必须在符合政府有关部门规定的范围内进行,可以进行私下买卖股票。()
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第9题
禁止生产经营单位及其有关负责人指令或者放任从业人员违反操作规程或者安全管理规定从事作业。以上说法是否正确()

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第10题
按我国《证券法》规定,综合类证券公司其注册资金不少于()万元

A.5000

B.2000

C.50000

D.10000

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第11题
我国《证券法》规定,证券公司必须为客户分别开立证券和资金帐户。()
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