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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,()受到处罚和声誉损失的风险。

A.对基金投资者形成误导

B.对基金行业造成不良声誉

C.对资本市场造成系统风险

D.A和B

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第1题

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反洗钱合规性风险

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第2题
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为()

A.销售合规性风险

B.投资合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反洗钱合规性风险

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第3题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息批露合规性风险管理主要措施不包括()。

A.建立信息披露风险责任制

B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

C.对宣传推介材料进行合规审核

D.信息披露前应经过必要的合规性审查

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第4题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()

A.建立信息披露风险责任制

B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

C.对宣传推介材料进行合规审核

D.信息披露前应经过必要的合规性审查

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第5题
投资合规性风险不包括()。

A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为

D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动

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第6题
()是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险

A.合规风险

B.道德风险

C.声誉风险

D.操作风险

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第7题
股权投资基金管理人应具备至少2名()。

A.负责合规风控的高级管理人员

B.高级管理人员

C.负责内部控制的高级管理人员

D.负责信息披露的高级管理人员

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第8题
关于基金管理人的合规性风险, 以下表述正确的是()。Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第9题
基金管理人的合规管理目标不包括()。

A.实现对合规风险的有效识别和管理

B.避免基金管理人的操作风险

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.建立健全基金管理人合规风险管理体系

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第10题
对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中,资金投资面临()与()。

A.市场风险合规风险

B.外部风险内部风险

C.系统风险非系统风险

D.市场风险政策风险

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第11题

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工

A.股东大会

B.合规与风险管理委员会

C.董事会

D.合规管理部门

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